Última revisión realizada: 06/09/2022

Denominación de la asignatura: Prácticas de la Investigación Privada II
Postgrado al que pertenece: Máster en Detective Privado
Créditos ECTS: 6
Cuatrimestre en el que se imparte: Tercero
Carácter de la asignatura: Obligatoria

Presentación

La asignatura de Práctica de la Investigación Privada II tiene como finalidad que los/as alumnos/as dispongan de herramientas teórico-prácticas para la identificación de los riesgos a los que está expuesta una organización, al establecimiento de las medidas de control que prevengan o detecten la materialización de dichos riesgos, así como a investigar todas aquellas cuestiones que puedan dar lugar a que la organización sea investigada penalmente de conformidad con la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

En este sentido, el objetivo de la asignatura es doble. Por un lado, se persigue poner a disposición del futuro detective privado los conocimientos esenciales para identificar los riesgos asociados a la responsabilidad penal de la persona jurídica, identificar las medidas de control para evitar su materialización o posterior detección y por otro, formar detectives que puedan adquirir las competencias necesarias bien para la docencia y capacitación de terceros investigadores privados o bien para su propia formación y reciclaje.

La asignatura consta de diez temas que habrá que superar mediante la realización de diez exámenes tipo test y la entrega de prácticas o trabajos entregables y puntuables.

Asimismo, se valorará la asistencia virtual y se dispondrá de clases magistrales orientadas a fijar los conocimientos referidos al ejercicio de la investigación privada en el ámbito del Compliance.

Tema 1. Introducción al Compliance. Cultura de cumplimiento y certificaciones de Compliance

  • Introducción y objetivos
  • Concepto de Compliance
  • Cultura de cumplimiento
  • Asociaciones de Compliance
  • Certificaciones de Compliance

Tema 2. Compliance en el ámbito penal. La responsabilidad penal de las personas jurídicas

  • Introducción y objetivos
  • Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Reforma del Código Penal de 2010 (Ley 5/2010, de 22 de junio)
  • Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Reforma del Código Penal de 2015 (Ley 1/2015, de 30 de marzo)
  • Circular de la fiscalía general del Estado

Tema 3. Normativa internacional. Normativas más relevantes

  • Introducción y objetivos
  • FCPA
  • UKBA
  • OCDE. Convenio contra la corrupción
  • Otra normativa internacional

Tema 4. Sistemas de gestión de Compliance y la función de cumplimiento en una organización

  • Introducción y objetivos
  • Diseño de sistemas de gestión de Compliance
  • Apoyo alto nivel
  • Objetivos, estructuras organizativas y políticas
  • Focos de riesgo y Risk Assessment
  • Controles de Compliance
  • Reportes de Compliance
  • Acciones correctivas
  • Monitorización
  • Función de Compliance
  • Fases de un proyecto de implantación y monitorización de sistema de Compliance
  • Estándares internacionales

Tema 5. Monitorización y verificación de la efectividad del sistema

  • Introducción y objetivos
  • Conceptos generales sobre la verificación
  • Verificación del diseño de sistemas de gestión de Compliance
  • Verificación de la efectividad del sistema
  • Informe sobre el diseño y efectividad del modelo. Informe de uso interno vs. pericial
  • Fraude interno

Tema 6. Canal de denuncias

  • Introducción y objetivos
  • El canal de denuncias
  • El canal de denuncias. Concepto, funciones y marco legal
  • El canal de denuncias. Elementos
  • El canal de denuncias. Vías de emisión
  • El canal de denuncias. Tipologías

Tema 7. Investigaciones internas

  • Introducción y objetos
  • Investigaciones internas
  • Protocolos y procedimientos de investigación
  • Fases en la investigación
  • Sobre la información obtenida en la investigación
  • Sobre la comunicación y la coordinación, en su caso, con las autoridades públicas

Tema 8. Compliance y Protección de Datos

  • Introducción y objetivos
  • Compliance y Protección de Datos Personales
  • Ámbito de aplicación del RGPD
  • Principios del RGPD. El principio de responsabilidad proactiva  
  • Medidas o controles de protección y seguridad
  • Videovigilancias y grabación de sonidos y la Protección de Datos
  • Conclusiones prácticas

Tema 9. Compliance y gobierno corporativo

  • Introducción y objetivos
  • Concepto de «gobierno corporativo» o corporate governance
  • Origen y evolución del buen gobierno corporativo
  • Marco del gobierno corporativo
  • Contenido formal y material del CBG
  • Información no financiera
  • Objetivos de desarrollo sostenible
  • El buen gobierno corporativo en sociedades no cotizadas

Tema 10. Corrupción, PBCFT y diligencia debida de terceras partes

  • Introducción y objetivos
  • Triángulo del fraude
  • Corrupción
  • Blanqueo de capitales
  • Diligencia debida de terceras partes

Las actividades formativas de la asignatura se han elaborado con el objetivo de adaptar el proceso de aprendizaje a las diferentes capacidades, necesidades e intereses de los alumnos.

Las actividades formativas de esta asignatura son las siguientes:

  • Trabajos individuales. Se trata de actividades de diferentes tipos: reflexión, análisis de casos, prácticas, análisis de textos, etc.
  • Trabajos colaborativos. Son actividades grupales en las que tendrás la oportunidad de trabajar con tus compañeros. Durante el desarrollo de la asignatura tendrás toda la información que necesites sobre cómo organizarte para trabajar en equipo.
  • Participación en eventos. Son actividades programadas todas las semanas del cuatrimestre como clases en directo o foros de debate.
Descargar programación

Estas actividades formativas prácticas se completan, por supuesto, con estas otras:

  • Estudio personal
  • Tutorías. Las tutorías se pueden articular a través de diversas herramientas y medios. Durante el desarrollo de la asignatura, el profesor programa tutorías en días concretos para la resolución de dudas de índole estrictamente académico a través de las denominadas “sesiones de consultas”. Como complemento de estas sesiones se dispone también del foro “Pregúntale al profesor de la asignatura” a través del cual se articulan algunas preguntas de alumnos y las correspondientes respuestas en el que se tratan aspectos generales de la asignatura. Por la propia naturaleza de los medios de comunicación empleados, no existen horarios a los que deba ajustarse el alumno.
  • Examen final presencial

Las horas de dedicación a cada actividad se detallan en la siguiente tabla:

ACTIVIDADES FORMATIVAS HORAS POR ASIGNATURA % PRESENCIAL
Clases en directo 8 horas 100%
Estudio del material básico 55 horas 0
Lectura del material complementario 25 horas 0
Trabajos (proyecto final, talleres, casos prácticos) 45 horas 0
Tutorías 2 horas 0
Test o prueba de evaluación 15 horas 0
Total 150 horas -

Bibliografía básica

Recuerda que la bibliografía básica es imprescindible para el estudio de la asignatura. Cuando se indica que no está disponible en el aula virtual, tendrás que obtenerla por otros medios: librería UNIR, biblioteca...

Los textos necesarios para el estudio de la asignatura han sido elaborados por UNIR y están disponibles en formato digital para consulta, descarga e impresión en el aula virtual.

  • ABIA GONZÁLEZ, R. - DORADO HERRANZ, G. Implantación práctica de un sistema de gestión de cumplimiento - Compliance management system. Ed. Thomson Reuters Aranzadi, 2017.
  • AGENCIA ESPAÑOLA DE PROTECCIÓN DE DATOS (AGPD). Gabinete Jurídico. “Creación de sistemas de denuncias internas en las empresas (mecanismos de whistleblowing)”. www.agpd.es
  • AGUDO FERNÁNDEZ, E. - JAÉN VALLEJO, M. - PERRINO PÉREZ, A.L. Derecho penal de las personas jurídicas. Ed. Dykinson, 2016.
  • ALARCÓN GARRIDO, Antonio. Manual teórico- práctico del compliance officer. Ed. Sepin. Madrid, 2016.
  • ALONSO ALONSO, Enrique. “Los informes de cumplimiento normativo, Compliance”. En Colección Cuadernos de derecho para ingenieros. Coord. AGÚNDEZ, M.A. - MARTÍNEZ SIMANCAS, J. Vol. 14, 2012 (Cumplimiento normativo. Compliance). Ed. La Ley: Iberdrola: Colegio de Ingenieros del ICAI.
  • ALONSO DE ESCAMILLA, Avelina. “La responsabilidad penal de los administradores de sociedades mercantiles. Una aproximación desde la perspectiva del compliance” en Gobierno Corporativo: la Estructura del Órgano de Gobierno y la Responsabilidad de los Administradores. Adaptado a la Ley 31/2014 de 3 de diciembre que modii ca la Ley de Sociedades de Capital para la mejora del gobierno corporativo. (dir.) ALFONSO MARTÍNEZ-ECHEVARRÍA Y GARCÍA DE DUEÑAS. Ed. Thomson Reuters Aranzadi. Cizur Menor (Navarra), 2015.
  • ÁLVAREZ VIÑUELA, Jorge. “La i gura del Compliance officer en las pymes”. En http://www.abogacia.es/2016/10/27/la-i gura-del-compliance-officeren-las-pymes/
  • ARGANDOÑA, A., “ Compliance + ética, ¿por qué? (II)”, Economía, Ética y RSE, IESE Blog Network, 11 de mayo de 2015. Extraído de: http://blog.iese.edu/antonioargandona/2015/05/11/ compliance-etica-por-que-ii.
  • ARMENDARIZ LEÓN, Carmen. “La responsabilidad penal de las personas jurídicas. A propósito de las primera resoluciones del Tribunal Supremo”. En el blog sobre la actualidad jurídica y penal ¿Hay Derecho? http://hayderecho.com/2016/05/04/la-responsabilidad-penal-de-las-personas-juridicas-aproposito-de-las-primeras-resoluciones-del-tribunal-supremo/
  • ASOCIACIÓN ESPAÑOLA DE COMPLIANCE (ASCOM). Libro blanco sobre la función de Compliance. Coord. CASANOVAS YSLA, Alain.
  • AYALA DE LA TORRE, José María. Colección Claves prácticas. Compliance. Ed. Francis Lefebvre, 2016.
  • AZNAR, E. Y A. VACCARO, “Del director de cumplimiento normativo al de integridad: La ética gana terreno en la empresa”, IESE Insight, 27 (cuarto trimestre de 2015), pp. 23-31.
  • BACIGALUPO SAGESSE, Silvina. “Los criterios de imputación de la responsabilidad penal de los entes colectivos y de sus órganos de gobierno (arts. 31 bis y 129 CP)”. En Diario La Ley, número 7541, 2011.
  • BAJO ALBARRACIN, Juan Carlos. Auditoría de sistemas de gestión. Compliance. 31 bis CP, ISO 19600 e ISO 37001. Ed. Thomson Reuters Aranzadi, 2017.
  • BAJO FERNÁNDEZ, Miguel. “Vigencia de la RPPJ en el derecho sancionador español”. En Tratado de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Dirs. BAJO FERNÁNDEZ, M. - FEIJOO SÁNCHEZ, B.J. - GÓMEZ-JARA DÍEZ, C. Ed. Civitas Thomson Reuters - Aranzadi, 2015.
  • BALCARCE, F.I.-BERRUEZO, R. Criminal Compliance y Personas jurídicas. Ed. B de F. Montevideo - Buenos Aires (impreso en España por Efece Industria Grái ca S.L. en julio de 2016)
  • BOLDOVA PASAMAR, Miguel Ángel. “La introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en la legislación española”. En la obra Globalización y Derecho Penal. 2013. www.usc.es/revistas/index.php/epc/article/ download/1395/1667.
  • BONATTI BONET, F. “Sistemas de Gestión de Compliance: Normas ISO y UNE 19601”. Memento Experto Francis Lefebvre. Edit. Francis Lefebvre. Madrid. 2017.
  • CEOE (Confederación Española de Organizaciones Empresariales) (2015), “Legislar menos, legislar mejor” Extraído de: http://contenidos.ceoe.es/CEOE/var/pool/pdf/publications_ docs-file-18-legislar-menos-legislar-mejor.pdf.
  • ENSEÑAT, S., Manual del Compliance Officer, Madrid, Aranzadi, 2016.
  • ERC (Ethics Resource Center) (2007), “Leading Corporate Integrity: Defining the Role of the Chief Ethics and Compliance Officer”. Extraído de: http://www.corporate-ethics.org/ pdf/Leading_Corporate_Integrity_Report.pdf.
  • FESTINGER, L., A Theory of Cognitive Dissonance, Indiana, Row, Peterson and Company, 1957.
  • JÁUREGUI, R., “Compliance: blá, blá, blá”, Diario Responsable, 21 de febrero de 2016. Extraído de: http://diarioresponsable.com/opinion/22959-Compliance-bla-bla-bla.
  • LANGEVOORT, D. C., «Behavioral Ethics, Behavioral Compliance», en J. H. Arlen (ed.), Research Handbook on Corporate Crime and Financial Misdealing, Northampton, Edward Elgar Press, 2015. Extraído de: http://scholarship.law.georgetown.edu/facpub/1507.
  • MCDERMOTT WILL & EMERY (2010), “The Bribery Act 2010: Raising the Bar above the US Foreign Corrupt Practices Act”. Extraído de: http://files.mwe.com/info/news/wp0910b.pdf.
  • MORAL, M. T. Y B. González, “Responsabilidad penal de personas jurídicas y corporate compliance “, Cuatrecasas, Gonçalves Pereira y Fundesem Business School, febrero de 2015. Extraído de: http:// www.cuatrecasas.com/media_repository/gabinete/publicaciones/docs/1427373226es.pdf.
  • MURPHY, D. E., “The Federal Sentencing Guidelines for Organizations: A Decade of Promoting Compliance and Ethics», Iowa Law Review, 87 (2002), pp. 697-719. PAINE, L. S., “Managing for Organizational Integrity”, Harvard Business Review, 72(2) (1994), pp. 106-117.
  • RASCHE, A. y D. E. Esser, “Managing for Compliance and Integrity in Practice”, en S. Clegg et al. (eds.), Business Ethics as Practice, pp. 107-127, Northampton, Edward Elgar Press, 2007. Extraído de: http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1684747.
  • SIEMENS AG (2013), El Sistema de Compliance de Siemens. Extraído de: http://www.aan. siemens.com/Compliance/Documents/Compliance%20System%20Brochure%20(ES).pdf.
  • STUCKE, M. E., “In Search of Effective Ethics & Compliance Programs”, Journal of Corporation Law, 39(4) (2014), pp. 769-832.
  • WEAVER, G. R. y L. K. Treviño, “Compliance and Values Oriented Ethics Programs: Influences on Employees’ Attitudes and Behavior”, Business Ethics Quarterly, 9(2) (1999), pp. 315-335.

 

El sistema de calificación se basa en la siguiente escala numérica:

0 - 4, 9 Suspenso (SS)
5,0 - 6,9 Aprobado (AP)
7,0 - 8,9 Notable (NT)
9,0 - 10 Sobresaliente (SB)

El sistema de evaluación es el siguiente:

Sistema de evaluación Puntos
Test de la asignatura 2
Actividad 2
Trabajo final 6

Pablo Hernández de Miguel

Formación académica: Diploma de Estudios avanzados en Derecho, Titulado en Criminología, Detective Privado, Dirección y Gestión de Seguridad y Especialista en Seguridad. Másteres en Dirección de Marketing (ESIC) y Estrategia y operativa del Comercio Internacional (ICEX).

Experiencia: Además de coordinador académico y docente en el ámbito del derecho penal y criminológico, ocupó el puesto de Fiscal en la Audiencia provincial de Málaga y trabajó como ponente y consultor para las industrias cultural y tecnológica.

Al tratarse de formación online puedes organizar tu tiempo de estudio como desees, siempre y cuando vayas cumpliendo las fechas de entrega de las actividades y la fecha de exámenes. Nosotros, para ayudarte, te proponemos los siguientes pasos:

  1. Desde el Campus virtual podrás acceder al aula virtual de cada asignatura en la que estés matriculado y, además, al aula virtual del Curso de introducción al campus virtual. Aquí podrás consultar la documentación disponible sobre cómo se utilizan las herramientas del aula virtual y sobre cómo se organiza una asignatura en UNIR. También podrás organizar tu plan de trabajo con tu tutor personal.
  2. Observa la programación semanal. Allí te indicamos qué parte del temario debes trabajar cada semana.
  3. Ya sabes qué trabajo tienes que hacer durante la semana. Accede ahora a la sección Temas del aula virtual. Allí encontrarás el material teórico y práctico del tema correspondiente a esa semana.
  4. Comienza con la lectura de las Ideas clave del tema. Este material es el que debes estudiar para superar la asignatura. Consulta, además, las secciones del tema que contienen material complementario: con esto podrás tener una visión más amplia sobre el tema que estaás trabajando..
  5. Dedica tiempo al trabajo práctico (sección Actividades). En la programación semanal te detallamos cuáles son las actividades correspondientes a cada semana y qué calificación máxima puedes obtener con cada una de ellas.
  6. Te recomendamos que participes en los eventos del curso (clases en directo, foros de debate…). Para conocer la fecha concreta de celebración de los eventos debes consultar las herramientas de comunicación del aula vitual. Tu profesor y tu tutor personal te informarán de las novedades de la asignatura.

En el aula virtual del Curso de introducción al campus virtual encontrarás siempre disponible la documentación donde te explicamos cómo se estructuran los temas y qué podrás encontrar en cada una de sus secciones. Tambén puedes consulltar ahí el funcionamiento de las distintas herramientas del aula virtual: Correo, Foro, Clases en directo, Envío de actividades, etc.

Ten en cuenta estos consejos...

  • Sea cual sea tu plan de estudio, accede periódicamente al aula virtual, ya que de esta forma estarás al día de las novedades del curso y en contacto con tu profesor y con tu tutor personal.
  • Recuerda que no estás solo: consulta todas tus dudas con tu tutor personal utilizando el correo electrónico. Además, siempre puedes consultar tus dudas sobre el temario en los foros que encontrarás en cada asignatura (Pregúntale al profesor).
  • ¡Participa! Siempre que te sea posible accede a los foros de debate. El intercambio de opiniones, materiales e ideas nos enriquece a todos.
  • Y ¡recuerda!, estás estudiando con metodología online: tu esfuerzo y constancia son imprescindibles para conseguir buenos resultados. ¡No dejes todo para el último día!