Presentación

La asignatura pretende trasladar al alumnado los principales contenidos y problemas que se plantean actualmente en el ámbito del Derecho penal económico y de la empresa. Son objeto de estudio fundamentalmente los aspectos jurídicos de la parte general del Derecho penal, pero sin descuidar por ello algunas cuestiones criminológicas y de política criminal, que ayudan a configurar y hacer comprensible el modelo. En particular, la pretendida expansión del Derecho penal en este ámbito y las características de este tipo de delincuencia.

Desde el punto de vista estrictamente jurídico, se trasladan al alumnado los conocimientos de cuestiones clave, como la imputación de las personas físicas por delitos cometidos en el ámbito de la empresa o las peculiaridades de la vertiente objetiva (normas penales en blanco, causalidad e imputación objetiva, etc.) y subjetiva (clases de dolo, elementos subjetivos del injusto, etc.).

En materia de consecuencias jurídicas, se examinan las penas previstas para el autor —persona física— del delito económico (prisión, multa o trabajos en beneficio de la comunidad), con especial atención a dos instituciones de especial significado y contenido, como son la inhabilitación profesional y el decomiso, objeto de continuas reformas.

Competencias

Competencias básicas

• CB6. Poseer y comprender conocimientos que aporten una base u oportunidad de ser originales en el desarrollo y/o aplicación de ideas, a menudo en un contexto de investigación.
• CB7. Que los estudiantes sepan aplicar los conocimientos adquiridos y su capacidad de resolución de problemas en entornos nuevos o poco conocidos dentro de contextos más amplios (o multidisciplinares) relacionados con su área de estudio.
• CB8. Que los estudiantes sean capaces de integrar conocimientos y enfrentarse a la complejidad de formular juicios a partir de una información que, siendo incompleta o limitada, incluya reflexiones sobre las responsabilidades sociales y éticas vinculadas a la aplicación de sus conocimientos y juicios.
• CB9. Que los estudiantes sepan comunicar sus conclusiones y los conocimientos y razones últimas que las sustentan a públicos especializados y no especializados de un modo claro y sin ambigüedades.
• CB10. Que los estudiantes posean las habilidades de aprendizaje que les permitan continuar estudiando de un modo que habrá de ser en gran medida autodirigido o autónomo.

Competencias generales

• CG1. Ser capaz de desarrollar habilidades y destrezas prácticas que faciliten el ejercicio de la actividad profesional de asesoramiento jurídico sobre cuestiones propias del Derecho Penal Económico.
• CG2. Ser capaz de identificar y aplicar correctamente las normas pertinentes en las diversas situaciones que se presentan cuando se asesora jurídicamente a una empresa en temas de Derecho Penal Económico.
• CG3. Ser capaz de desarrollar la habilidad dialéctica y las técnicas de argumentación y defensa jurídica en el ámbito del Derecho Penal Económico.
• CG5. Ser capaz de desarrollar la capacidad de análisis crítico de nivel avanzado en el planteamiento, enfoque y solución de problemas propios del Derecho Penal Económico.
• CG6. Ser capaz de trabajar en la elaboración de dictámenes y en la resolución de casos prácticos en el ámbito del Derecho Penal Económico.
• CG8. Ser capaz de trabajar de manera metódica y organizada, y de dirigir el esfuerzo a la consecución de objetivos planificados de antemano, teniendo en cuenta la complejidad interdisciplinaria del Derecho Penal Económico.
• CG9. Ser capaz de llevar a cabo actividades de asesoramiento jurídico empresarial en materia de Derecho Penal Económico aplicando los conocimientos y habilidades adquiridos.

Competencias específicas

• CE1. Ser capaz de explicar y describir conocimientos teórico-prácticos adquiridos en materia de Derecho Penal Económico, tanto desde el punto de vista sustantivo (de parte general y especial), como procesal (asesoramiento preventivo y procesal).
• CE3. Ser capaz de determinar los presupuestos de aplicación, el alcance y los límites de las penas y otras consecuencias jurídicas derivadas del delito aplicables a las personas físicas en materia de Derecho Penal Económico.
• CE10. Ser capaz de llevar a cabo el debate jurídico en materia de Derecho Penal Económico, la negociación entre diferentes posiciones en el proceso y la conciliación entre diferentes posturas enfrentadas, aplicando las habilidades intelectuales y emocionales precisas.
• CE12. Ser capaz de reconocer las peculiaridades de la parte general del Derecho Penal Económico, valorarlas y explotarlas en la defensa de la posición del cliente.
• CE13. Ser capaz de establecer las funciones del compliance officer aplicando los conocimientos y habilidades adquiridos y teniendo en cuenta los específicos riesgos penales a que está sometida la persona jurídica según el sector de actividad.

Competencias transversales

• CT1. Organizar y planificar las tareas aprovechando los recursos, el tiempo y las competencias de manera óptima.
• CT2. Identificar las nuevas tecnologías como herramientas didácticas para el intercambio comunicacional en el desarrollo de procesos de indagación y de aprendizaje.
• CT3. Desarrollar habilidades de comunicación, escritas y orales, para realizar atractivas y eficaces presentaciones de información profesional.
• CT4. Adquirir la capacidad de trabajo independiente, impulsando la organización y favoreciendo el aprendizaje autónomo.

Contenidos

Tema 1. Cuestiones introductorias
Concepto de delito económico (remisión parcial)
Análisis de proporcionalidad del tratamiento de los delitos económicos
La cuestión del bien jurídico (remisión parcial)
Referencias bibliográficas

Tema 2. Los aspectos objetivos del tipo de injusto en el delito económico
Normas penales en blanco, elementos normativos jurídicos y cláusulas de autorización
Causalidad e imputación objetiva en los delitos económicos (el riesgo permitido)
El recurso a límites cuantitativos en los delitos económicos

Tema 3. Los aspectos subjetivos del tipo de injusto en el delito económico
Los tipos imprudentes y su excepcionalidad
Clases de dolo
Elementos subjetivos del injusto

Tema 4. Cuestiones de autoría y participación. El delito colegial
Limitaciones en la determinación de responsabilidad derivada de las dificultades probatorias
Responsabilidad penal derivada de la ejecución de órdenes de naturaleza delictiva en el ámbito empresarial
Actuaciones delictivas en supuestos de cualificación subjetiva de personas jurídicas. El «actuar en lugar de otro»
Responsabilidad omisiva en el ámbito de la empresa
La adopción de acuerdos a través de votación en el seno del órgano de dirección de la empresa (el delito colegial)

Tema 5. Punibilidad y causas de levantamiento y extinción de la pena
Condiciones objetivas de punibilidad frente a las condiciones de perseguibilidad
Causas personales de exclusión de la pena
Causas personales de levantamiento de la pena
La prescripción del delito
El indulto y su aplicación en los delitos económicos

Tema 6. Penas para personas físicas
Penas privativas de libertad. La pena de prisión: valoración general y regulación penal positiva
La pena de multa
Los trabajos en beneficio de la comunidad
Referencias bibliográficas

Tema 7. Otras consecuencias jurídicas derivadas del delito. Especial referencia a las inhabilitaciones
La pena de inhabilitación especial para industria o comercio
Contenido de la pena de inhabilitación profesional en relación con el ejercicio de actividad de empresa
Eficacia de la pena de inhabilitación profesional frente al delincuente económico
Referencias bibliográficas

Tema 8. Otras consecuencias jurídicas derivadas del delito. Especial referencia al decomiso
Aspectos previos y evolución del modelo
Principales novedades derivadas de las reformas operadas por las LO 15/2003 y 5/2010
Principales características y modalidades del decomiso tras la reforma penal operada por la LO 1/2015
Peculiaridades del decomiso en el ámbito de la empresa
Referencias bibliográficas

Tema 9. Las penas susceptibles de imposición a las personas jurídicas (remisión) y las consecuencias accesorias para entes sin personalidad
Catálogo de penas (art. 33.7 CP) y su contenido (remisión)
Las consecuencias accesorias del artículo 129 CP aplicables a los entes sin personalidad jurídica
Referencias bibliográficas

Tema 10. Responsabilidad civil subsidiaria derivada del delito de la propia empresa
Aspectos previos
Fundamento: la teoría del riesgo, interés o beneficio (qui sentire commodum, debet sentire incommodum)
Modalidades: especial referencia a la responsabilidad civil subsidiaria de la sociedad «por» los delitos cometidos por sus empleados, dependientes, representantes o gestores (art. 120.4 CP)

Tema 11. El modelo de reparación a la víctima: la reparación a la víctima del delito económico
La reparación a la víctima en general
La reparación a la víctima en el ámbito del Derecho penal económico

Tema 12. Referencia al tratamiento de la delincuencia económica y cuestiones de parte general del Derecho penal económico en algunos de los casos más relevantes
Sobre la flexibilización de los principios y presupuestos de aplicación penales en el ámbito del Derecho penal económico
Sobre la flexibilización de los principios procesales en el ámbito del Derecho penal económico
Sobre actuaciones con dolo eventual y la responsabilidad civil subsidiaria de la persona jurídica
Sobre el atenuante de dilaciones indebidas
Sobre el indulto en los delitos económicos
Sobre la ineficacia de los mecanismos de control administrativos y su vinculación al principio de subsidiariedad
Referencias bibliográficas

Metodología

Las actividades formativas de la asignatura se han elaborado con el objetivo de adaptar el proceso de aprendizaje a las diferentes capacidades, necesidades e intereses de los alumnos.

Las actividades formativas de esta asignatura son las siguientes:

• Casos prácticos. Se trata de actividades de diferentes tipos: reflexión, análisis de casos, prácticas, etc.
• Participación en eventos. Son eventos programados a lo largo del cuatrimestre: sesiones presenciales virtuales, foro de debate, test.

En la programación semanal puedes consultar cuáles son las actividades concretas que tienes que realizar en esta asignatura.

Estas actividades formativas prácticas se completan, por supuesto, con estas otras:

• Estudio personal
• Tutorías. Las tutorías se pueden articular a través de diversas herramientas y medios. Durante el desarrollo de la asignatura, el profesor programa tutorías en días concretos para la resolución de dudas de índole estrictamente académico a través de las denominadas “sesiones de consultas”. Como complemento de estas sesiones se dispone también del foro “Pregúntale al profesor de la asignatura” a través del cual se articulan algunas preguntas de alumnos y las correspondientes respuestas en el que se tratan aspectos generales de la asignatura. Por la propia naturaleza de los medios de comunicación empleados, no existen horarios a los que deba ajustarse el alumno.
• Examen final presencial

Las horas de dedicación a cada actividad se detallan en la siguiente tabla:

Bibliografía

Bibliografía básica

Tema 2:
Martínez- Buján, C. (1998). Derecho penal económico: parte general (pp. 120-140). Valencia: Tirant lo Blanch.
ISBN: 84-8002-593-X
Disponible en el aula virtual en virtud del artículo 32.4 de la Ley de Propiedad Intelectual.

Tema 5:
Martínez- Buján, C. (2016). Derecho penal económico y de la empresa: parte general (pp. 651-656 y 669-685). Valencia: Tirant lo Blanch.
ISBN: 9788491196587
Disponible en el aula virtual en virtud del artículo 32.4 de la Ley de Propiedad Intelectual.

Belmonte, E. y Elosua, J. (30 de junio de 2013). Indultos vs. condenados [Mensaje en un blog]. Recuperado de: http://www.elindultometro.es/2013/06/30/relatividad.html.

Tema 9:
Dopico, J. (2015). Consecuencias accesorias aplicables a entidades sin personalidad jurídica. En Juanes, Á. (Dir.) y Díez, E. (Coord.), Memento Experto. Responsabilidad Penal y Procesal de las Personas Jurídicas (pp. 165-172). Madrid: Francis Lefebvre.
ISBN: 978-84-16268-60-3
Disponible en el aula virtual en virtud del artículo 32.4 de la Ley de Propiedad Intelectual.

Bibliografía complementaria

Martínez- Buján, C. (1998). Derecho penal económico. Parte general. Valencia: Tirant lo Blanch..

Fernández, J. G. (2013). Instituciones de Derecho Penal Económico y de la Empresa. Madrid: Lex Nova.

Evaluación y calificación

El sistema de calificación se basa en la siguiente escala numérica:

La calificación se compone de dos partes principales:

El examen se realiza al final del cuatrimestre y es de carácter PRESENCIAL y OBLIGATORIO. Supone el 60 % de la calificación final (6 puntos sobre 10) y para que la nota obtenida en este examen se sume a la nota final, es obligatorio APROBARLO (es decir, obtener 3 puntos de los 6 totales del examen).

La evaluación continua supone el 40 % de la calificación final (es decir, 4 puntos de los 10 máximos). Este 40 % de la nota final se compone de las calificaciones obtenidas en las diferentes actividades formativas llevadas a cabo durante el cuatrimestre.

Ten en cuenta que la suma de las puntuaciones de las actividades de la evaluación continua es de 15 puntos. Así, puedes hacer las que prefieras hasta conseguir un máximo de 4 puntos (que es la calificación máxima que se puede obtener en la evaluación continua). En la programación semanal de la asignatura, se detalla la calificación máxima de cada actividad o evento concreto puntuables.

Profesorado

Pere Simón Castellano

Formación académica: Doctorado en Derecho Constitucional por la Universidad de Girona con calificación Sobresaliente cum laude con la Mención de Doctor Internacional (12 de mayo de 2014).

Experiencia: Docente en estudios de grado y postgrado en distintas Universidades (UdG, UIC), colegios profesionales (ICAB) y asociaciones profesionales (APEP). Abogado ejerciente, consultor protección de datos y DPO externo.

Líneas de investigación: Derecho Público. Derechos fundamentales y nuevas tecnologías. Derecho a la protección de datos. Libertades informativas. Derecho digital. Derecho Penal Económico y Corporate Compliance.

Orientaciones para el estudio

Obviamente, al tratarse de formación online puedes organizar tu tiempo de estudio como desees, siempre y cuando vayas cumpliendo las fechas de entrega de actividades, trabajos y exámenes. Nosotros, para ayudarte, te proponemos los siguientes pasos:

1. Desde el Campus virtual podrás acceder al aula virtual de cada asignatura en la que estés matriculado y, además, al aula virtual del Curso de introducción al campus virtual. Aquí podrás consultar la documentación disponible sobre cómo se utilizan las herramientas del aula virtual y sobre cómo se organiza una asignatura en la UNIR y también podrás organizar tu plan de trabajo personal con tu profesor-tutor.
2. Observa la programación semanal. Allí te indicamos qué parte del temario debes trabajar cada semana.
3. Ya sabes qué trabajo tienes que hacer durante la semana. Accede ahora a la sección Temas del aula virtual. Allí encontrarás el material teórico y práctico del tema correspondiente a esa semana.
4. Comienza con la lectura de las Ideas clave del tema. Este resumen te ayudará a hacerte una idea del contenido más importante del tema y de cuáles son los aspectos fundamentales en los que te tendrás que fijar al estudiar el material básico. Lee siempre el primer apartado, ¿Cómo estudiar este tema?, porque allí te especificamos qué material tienes que estudiar. Consulta, además, las secciones del tema que contienen material complementario (Lo + recomendado y + Información).
5. Dedica tiempo al trabajo práctico (sección Actividades y Test). En la programación semanal te detallamos cuáles son las actividades correspondientes a cada semana y qué calificación máxima puedes obtener con cada una de ellas.
6. Te recomendamos que participes en los eventos del curso (sesiones presenciales virtuales, foro de debate…). Para conocer la fecha concreta de celebración de los eventos debes consultar las herramientas de comunicación del aula vitual. Tu profesor y tu profesor-tutor te informarán de las novedades de la asignatura.

Recuerda que en el aula virtual del Curso de introducción al campus virtual puedes consultar el funcionamiento de las distintas herramientas del aula virtual: Correo, Foro, Sesiones presenciales virtuales, Envío de actividades, etc.