Presentación

En esta asignatura se estudian y analizan los riesgos derivados de la responsabilidad civil de la empresa frente a terceros por los daños y perjuicios causados en el desarrollo de su actividad (tanto responsabilidad contractual como extracontractual) así como su respectivo aseguramiento (concretando los seguros que principalmente deben suscribirse en el entorno empresarial a este respecto). Todo ello atendiendo a las principales situaciones en las que pueden surgir responsabilidades civiles en el entorno empresarial: por productos defectuosos, daños a terceros, responsabilidad por actuación de empleados…

En relación con esta responsabilidad civil, se analizan también las vinculaciones que al respecto pueden existir con el derecho de consumo que pueden afectar a la empresa y las responsabilidades empresariales que puedan derivarse de prácticas o actuaciones contrarias a este derecho especial.

La asignatura analizará también los riesgos penales centrándose en el denominado derecho penal conómico que ha formado paulatinamente una rama autónoma, con características propias y diferenciadas. El último eslabón de la cadena ha sido la atribución a las empresas de responsabilidad penal, lo que constituye una absoluta novedad en nuestro panorama jurídico. Se hace especial referencia al delito societario y al blanqueo socioeconómico de capitales.

En esta asignatura se enseña, además del derecho positivo aplicable, lo relativo a las estrategias globales de defensa de los imputados, y también la importancia de las técnicas preventivas de estos delitos en las personas jurídicas: se trata de todo lo relativo al actualmente denominado Corporate Compliance dentro del ámbito empresarial, estudiando los pormenores de la organización y preparación de un programa de compliance en el entorno empresarial.

Competencias

Competencias generales

• CG1. Conocer los criterios éticos que constituyen el código deontológico de la profesión y ponerlos en práctica con conciencia sobre el respeto a los derechos fundamentales y los valores del entorno profesional.
• CG2. Identificar  y  saber  aplicar  con  criterio  las  normas  pertinentes  en  las  diversas  situaciones que se presentan en el acontecer diario de una empresa, cualquiera que  sea el sector afectado del ordenamiento. 
• CG3. Ser capaz de trabajar de manera metódica y organizada, y de dirigir el esfuerzo a la  consecución de objetivos planificados de antemano.
• CG5. Aplicar  los  conocimientos  teóricos  a  la  práctica  para  el  asesoramiento  jurídico  empresarial. 
• CG6. Actuar de conformidad con las normas deontológicas propias de la profesión jurídica  y  de  la  ética  en  el  entorno  empresarial  especialmente  orientando  hacia  la  Responsabilidad Social Corporativa. 
• CG8. Adquirir habilidad de explosición y argumentación para ser capaz de comunicarse con los clientes, compañeros y con los distintos organismos y entidades de manera clara y convincente, y de desarrollar activas de intercambio de información.
• CG9. Adquirir habilidad para solucionar los problemas que se planteen en el entorno  empresarial.

Competencias específicas

• CE13. Conocer los riesgos en el ámbito penal y civil a que queda sometida la empresa para evitarlos o paliar sus consecuencias y asumir las mejores soluciones en cada caso.
• CE14. Reconocer las mejores decisiones a tomar en cada caso en función de los riesgos que asume las empresa para su óptimo funcionamiento con especial referencia a los riesgos en materia de consumidores y usuarios, productos y responsabilidad penal.

Competencias básicas

• CB6. Poseer y comprender conocimientos que aporten una base u oportunidad de ser  originales en el desarrollo y/o aplicación de ideas, a menudo en un contexto de  investigación. 
• CB7. Que los estudiantes sepan aplicar los conocimientos adquiridos y su capacidad de resolución de problemas en entornos nuevos o poco conocimidos dentro de contextos más amplios (o multidisciplinares) relacionados con su área de estudio.
• CB8. Que los estudiantes sean capaces de integrar conocimientos y enfrentarse a la complejidad de formular juicios a partir de una información que, siendo incompleta o limitada, incluya refleciones sobre las responsabilidades sociales y éticas vinculadas a la aplicación de sus conocimientos y juicios,
• CB9. Que los estudiantes sepan comunicar sus conclusiones y los conocimientos y razones últimas que las sustentan a públicos especializados y no especializados de un modo claro y sin ambigüedades.
• CB10. Que los estudiantes posean las habilidades de aprendizaje que les pemitan continuar estudiando de un modo que habrá de ser en gran medida autodirigido o autónomo.

Contenidos

Tema 1. Responsabilidad civil contractual
Noción de incumplimiento de contrato
Imputación del incumplimiento y extensión de la responsabilidad civil contractual
Remedios frente al incumplimiento de contrato

Tema 2. La empresa y el derecho de consumo
Concepto de consumidor
El derecho de información del consumidor
Protección contractual: cláusulas abusivas, garantías, desistimiento, resolución y los remedios prioritarios
Instrumentos para la defensa de los consumidores

Tema 3. Responsabilidad civil extracontractual
Presupuestos del régimen general de responsabilidad civil extracontractual
Responsabilidad vicaria o por hecho ajeno
Regímenes de responsabilidad objetiva o por riesgo
Los seguros de responsabilidad civil para la empresa

Tema 4. La empresa y sus trabajadores
Responsabilidad por hechos de los dependientes
Responsabilidad por accidentes laborales

Tema 5. Regímenes especiales de responsabilidad
Responsabilidad por productos defectuosos
Responsabilidad por daños al medio ambiente
Responsabilidad en el transporte de personas y mercancías
Responsabilidad en la protección de datos personales

Tema 6. Responsabilidad penal de la persona jurídica
Entidades penalmente responsables
Teoría del delito de la persona jurídica
Modelo de organización y gestión
Sanción penal
Atenuantes y eximentes
Cuestiones procesales
Consecuencias del art. 129 CP
Compliance y control legal interno

Tema 7. Corrupción pública y privada en los negocios
La lucha contra la corrupción como primer motor y fundamento del compliance: desde FCPA hasta la Bribery Act.
La norma ISO 37001: 2016-Sistemas de Gestión antisoborno
Corrupción en los negocios
Decisión Marco 2003/568/JAI del Consejo, de 22 de julio de 2003.
Diligencia debida en el proceso de contratación
Pagos de facilitación y regalos

Tema 8. Fiscal y blanqueo
Delito de blanqueo de capitales
Fraude fiscal

Tema 9. Otros delitos genéricos que conllevan Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica.
Insolvencia punible
Estafa
Revelación de secretos
Daños informáticos

Tema 10. Delitos específicos que conllevan Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica
Delitos que atentan contra las personas físicas
Delitos relativos a la propiedad intelectual
Delitos relativos al mercado y a los consumidores
Delitos contra el medio ambiente y recursos naturales
Delitos contra la salud pública
Delitos de falsificaciones
Contrabando

Tema 11. Delitos no comprendidos dentro de la Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica
Delitos contra los derechos de los trabajadores
Delitos contra la salud y la seguridad de los trabajadores
Delito de discriminación laboral
Delitos societarios

Tema 12. Diseño e implementación de los sistemas de gestión de compliance
Los siete pilares de un SGC,
La estructura de alto nivel
Norma UNE 19601:2017
Diseño del SGCP
Contexto de la organización: comprensión de la organización, entendimiento de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, determinación del alcance del sistema de gestión de compliance penal
Planificación: acciones para abordar riesgos y oportunidades, evaluación de los riesgos penales y objetivos de compliance penal y planificación para lograrlos
Operación: planificación y control operacional, diligencia debida, controles financieros, controles no financieros, implementación de controles, condiciones contractuales, comunicación e investigación de incumplimientos
Evaluación del desempeño: seguimiento, medición, análisis y evaluación, auditoria interna, revisión por el órgano de compliance penal, por la alta dirección y por el órgano de gobierno
Mejora continua, no conformidades y acciones correctivas

Tema 13. Función de compliance y liderazgo
Delitos que atentan contra las personas físicas
Delitos relativos a la propiedad intelectual
Delitos relativos al mercado y a los consumidores
Delitos contra el medio ambiente y recursos naturales
Delitos contra la salud pública
Delitos de falsificaciones
Contrabando

Tema 14. Cultura de compliance
Cultura de compliance en los marcos de referencia
Cultura de compliance en la jurisdicción penal
Cultura en UNE 19601:2017
Transformación cultural y gestión basada en la integridad
Perfiles de riesgo en la organización.
Formación y concienciación
Comunicación

Metodología

Las actividades formativas de la asignatura se han elaborado con el objetivo de adaptar el proceso de aprendizaje a las diferentes capacidades, necesidades e intereses de los alumnos.

Las actividades formativas de esta asignatura son las siguientes:

• Trabajos. Se trata de actividades de diferentes tipos: reflexión, análisis de casos, prácticas, etc.
• Participación en eventos. Son eventos programados todas las semanas del cuatrimestre: sesiones presenciales virtuales, foros de debate, test.

En la programación semanal puedes consultar cuáles son las actividades concretas que tienes que realizar en esta asignatura.

Estas actividades formativas prácticas se completan, por supuesto, con estas otras:

• Estudio personal
• Tutorías. Las tutorías se pueden articular a través de diversas herramientas y medios. Durante el desarrollo de la asignatura, el profesor programa tutorías en días concretos para la resolución de dudas de índole estrictamente académico a través de las denominadas “sesiones de consultas”. Como complemento de estas sesiones se dispone también del foro “Pregúntale al profesor de la asignatura” a través del cual se articulan algunas preguntas de alumnos y las correspondientes respuestas en el que se tratan aspectos generales de la asignatura. Por la propia naturaleza de los medios de comunicación empleados, no existen horarios a los que deba ajustarse el alumno.
• Examen final presencial

Las horas de dedicación a cada actividad se detallan en la siguiente tabla:

Bibliografía

Bibliografía básica

Bibliografía complementaria

Busto, J. M. y Fernando, L. (coord.) (2014). Tratado de Responsabilidad Civil. Pamplona: Aranzadi.

Casanovas, A. (2017). Compliance Penal normalizado. El Estándar UNE 19601. Pamplona: Aranzadi.

Salvador, P., Gómez, C., Ramos, S. et al. (2017). Derecho de daños (DdD). Análisis, aplicación e instrumentos comparados. En InDret. Revista para el Análisis del Derecho, 6, 44-316.

Evaluación y calificación

El sistema de calificación se basa en la siguiente escala numérica:

La calificación se compone de dos partes principales:

El examen se realiza al final del cuatrimestre y es de carácter PRESENCIAL y OBLIGATORIO. Supone el 60% de la calificación final (6 puntos sobre 10) y para que la nota obtenida en este examen se sume a la nota final, es obligatorio APROBARLO (es decir, obtener 3 puntos de los 6 totales del examen).

La evaluación continua supone el 40% de la calificación final (es decir, 4 puntos de los 10 máximos). Este 40% de la nota final se compone de las calificaciones obtenidas en las diferentes actividades formativas llevadas a cabo durante el cuatrimestre.

Ten en cuenta que la suma de las puntuaciones de las actividades de la evaluación continua es de 6 puntos. Así, puedes hacer las que prefieras hasta conseguir un máximo de 4 puntos (que es la calificación máxima que se puede obtener en la evaluación continua). En la programación semanal de la asignatura, se detalla la calificación máxima de cada actividad o evento concreto puntuables.

Profesorado

Alfonso Reclusa

Formación: Licenciado en Derecho (Universidad Antonio de Nebrija). Máster en Derecho penal por el Instituto de Estudios penales Marqués de Beccaría. Máster universitario en Comunicación empresarial (UCJC).

Experiencia: Abogado en ejercicio, especializado en Derecho penal económico. Socio de Aderta Abogados. Participación activa en los principales procedimientos habidos en España en esta materia. Docencia en diversas instituciones académicas y profesionales.

Líneas de investigación: Responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Ignacio Marín

Formación: Doble licenciatura en Economía (2004) y Derecho (2006), Universidad Pompeu Fabra; Master of Laws (LL.M.), Columbia University (2011); y Doctor en Derecho, Universidad Pompeu Fabra (2016).

Experiencia: Abogado en ejercicio, admitido para ejercer la abogacía en el Estado de Nueva York (2011). Abogado asociado en el bufete Cuatrecasas, Gonçalves Pereira (2011-2016). Actualmente, director del departamento de asesoría jurídica del grupo multinacional español Pivotal y profesor asociado en IE Law School.

Líneas de investigación: Derecho de contratos y análisis económico del Derecho.

Francisco Bonatti

Formación académica: Licenciatura en Derecho por Abat Oliba y Universitat de Barcelona. Máster de Abogacía de Empresa por la Universitat Abat Oliba CEU. Postgrado Legal Compliance por la Universitat Pompeu Fabra y Universidad Carlos III. Diploma Responsabilidad Penal de Administradores de Empresa por la Universidad San Pablo CEU. Experto en Justicia de Menores, Tribunal del Jurado y Derecho Penitenciario por ICAB.

Experiencia: Abogado penalista, consultor de Compliance y Prevención del Blanqueo de Capitales y FT. Auditor de Sistemas de Compliance y PBC-FT. Director de Bonatti Compliance. Vicepresidente de INBLAC-Instituto de Expertos en PBC-FT, Vocal de ASCOM- Asociación Española de Compliance, Vocal de ENATIC- Asociación de Abogados TIC. Director académico del Master de Compliance del ICAB.

Orientaciones para el estudio

Obviamente, al tratarse de formación online puedes organizar tu tiempo de estudio como desees, siempre y cuando vayas cumpliendo las fechas de entrega de actividades, trabajos y exámenes. Nosotros, para ayudarte, te proponemos los siguientes pasos:

1. Desde el Campus virtual podrás acceder al aula virtual de cada asignatura en la que estés matriculado y, además, al aula virtual del Curso de introducción al campus virtual. Aquí podrás consultar la documentación disponible sobre cómo se utilizan las herramientas del aula virtual y sobre cómo se organiza una asignatura en la UNIR y también podrás organizar tu plan de trabajo personal con tu profesor-tutor.
2. Observa la programación semanal. Allí te indicamos qué parte del temario debes trabajar cada semana.
3. Ya sabes qué trabajo tienes que hacer durante la semana. Accede ahora a la sección Temas del aula virtual. Allí encontrarás el material teórico y práctico del tema correspondiente a esa semana.
4. Comienza con la lectura de las Ideas clave del tema. Este resumen te ayudará a hacerte una idea del contenido más importante del tema y de cuáles son los aspectos fundamentales en los que te tendrás que fijar al estudiar el material básico. Lee siempre el primer apartado, ¿Cómo estudiar este tema?, porque allí te especificamos qué material tienes que estudiar. Consulta, además, las secciones del tema que contienen material complementario (Lo + recomendado y + Información).
5. Dedica tiempo al trabajo práctico (sección Actividades y Test). En la programación semanal te detallamos cuáles son las actividades correspondientes a cada semana y qué calificación máxima puedes obtener con cada una de ellas.
6. Te recomendamos que participes en los eventos del curso (sesiones presenciales virtuales, foros de debate…). Para conocer la fecha concreta de celebración de los eventos debes consultar las herramientas de comunicación del aula vitual. Tu profesor y tu profesor-tutor te informarán de las novedades de la asignatura.

Recuerda que en el aula virtual del Curso de introducción al campus virtual puedes consultar el funcionamiento de las distintas herramientas del aula virtual: Correo, Foro, Sesiones presenciales virtuales, Envío de actividades, etc.