Última revisión realizada: 23/11/2023

Presentación

La disciplina del Compliance nace fundamentalmente en los años ochenta en Estados Unidos de América. Desde entonces ha experimentado un profundo desarrollo hasta que en los años 2014 y 2016 ha sido objeto de estandarización internacional a través de la International Organization for Standarization (ISO) – estándares ISO 19 600 (Compliance Management Systems) e ISO 37 001 (Antibribery Management Systems) -.

Esta asignatura se centra en el análisis de los Sistemas de Gestión de Compliance (SGC), con un foco especial en el estándar UNE 19 601 Sistemas de Gestión de Compliance Penal que ha sido elaborado con una vocación para ser aplicado en los países de habla hispana. Asimismo, y debido a la incidencia en el Código penal español y otras normativas latinoamericanas recientes se hará referencia su engarce con instituciones penales clásicas.

Resulta fundamental comprender que un SGC no es un plan de prevención de delitos, ya que tienen igual relevancia los conceptos de «prevención», «detección» y «reacción». Lo decisivo es, como explicitan los estándares internacionales, que el SGC genere una «cultura de Compliance» como parte de la cultura organizativa de la empresa. Se trata, en definitiva, de un sistema dinámico en continua evolución que no se limita a un análisis de riesgo, sino que aborda la gestión continuada del mismo.

Sobre la base de una política de Compliance penal sólida, el SGC aborda en sus diferentes apartados un tratamiento adecuado de los riesgos penales a los que se ve expuesta la organización. En el desarrollo de la asignatura se abordarán los aspectos más significativos de dichos apartados y se proporcionarán guías para su adecuado desarrollo.

Competencias

Competencias básicas

• CB6. Poseer y comprender conocimientos que aporten una base u oportunidad de ser originales en el desarrollo y/o aplicación de ideas, a menudo en un contexto de investigación.
• CB7. Que los estudiantes sepan aplicar los conocimientos adquiridos y su capacidad de resolución de problemas en entornos nuevos o poco conocidos dentro de contextos más amplios (o multidisciplinares) relacionados con su área de estudio.
• CB8. Que los estudiantes sean capaces de integrar conocimientos y enfrentarse a la complejidad de formular juicios a partir de una información que, siendo incompleta o limitada, incluya reflexiones sobre las responsabilidades sociales y éticas vinculadas a la aplicación de sus conocimientos y juicios.
• CB9. Que los estudiantes sepan comunicar sus conclusiones y los conocimientos y razones últimas que las sustentan a públicos especializados y no especializados de un modo claro y sin ambigüedades.
• CB10. Que los estudiantes posean las habilidades de aprendizaje que les permitan continuar estudiando de un modo que habrá de ser en gran medida autodirigido o autónomo

Competencias generales

• CG1. Ser capaz de desarrollar habilidades y destrezas prácticas que faciliten el ejercicio de la actividad profesional de asesoramiento jurídico sobre cuestiones propias del Derecho Penal Económico.
• CG2. Ser capaz de identificar y aplicar correctamente las normas pertinentes en las diversas situaciones que se presentan cuando se asesora jurídicamente a una empresa en temas de Derecho Penal Económico.
• CG3. Ser capaz de desarrollar la habilidad dialéctica y las técnicas de argumentación y defensa jurídica en el ámbito del Derecho Penal Económico.
• CG5. Ser capaz de desarrollar la capacidad de análisis crítico de nivel avanzado en el planteamiento, enfoque y solución de problemas propios del Derecho Penal Económico.
• CG7. Ser capaz de elaborar, aplicar y evaluar críticamente programas de prevención de delitos tanto en el ámbito empresarial como en el ámbito público.
• CG8. Ser capaz de trabajar de manera metódica y organizada, y de dirigir el esfuerzo a la consecución de objetivos planificados de antemano, teniendo en cuenta la complejidad interdisciplinaria del Derecho Penal Económico.
• CG9. Ser capaz de llevar a cabo actividades de asesoramiento jurídico empresarial en materia de Derecho Penal Económico aplicando los conocimientos y habilidades adquiridos.

Competencias específicas

• CE1. Ser capaz de explicar y describir conocimientos teórico-prácticos adquiridos en materia de Derecho Penal Económico, tanto desde el punto de vista sustantivo (de parte general y especial), como procesal (asesoramiento preventivo y procesal).
• CE5. Ser capaz de solicitar medidas cautelares en materia de delitos económicos y de oponerse a su solicitud, aplicando los conocimientos teóricos y prácticos adquiridos.
• CE6. Ser capaz de distinguir los distintos tipos de prueba cuya práctica conviene solicitar en el proceso, así como la forma de contrarrestrar la petición de prueba de la otra parte.
  
• CE7. Ser capaz de determinar la posición jurídica del cliente ante la imputación de responsabilidad penal y la imposición de una sanción penal a una persona física o jurídica por delitos económicos y preparar la defensa o el recurso procedente.
  
• CE10. Ser capaz de llevar a cabo el debate jurídico en materia de Derecho Penal Económico, la negociación entre diferentes posiciones en el proceso y la conciliación entre diferentes posturas enfrentadas, aplicando las habilidades intelectuales y emocionales precisas.
  
• CE11. Ser capaz de reconocer y valorar adecuadamente los riesgos a los que está sometida la persona jurídica en el ámbito penal para evitarlos o paliar sus consecuencias y poder seleccionar las mejores soluciones en cada caso, aplicando los conocimientos y habilidades adquiridos.
• CE13. Ser capaz de establecer las funciones del compliance officer aplicando los conocimientos y habilidades adquiridos y teniendo en cuenta los específicos riesgos penales a que está sometida la persona jurídica según el sector de actividad.

Competencias transversales

• CT1. Organizar y planificar las tareas aprovechando los recursos, el tiempo y las competencias de manera óptima.
  
• CT2. Identificar las nuevas tecnologías como herramientas didácticas para el intercambio comunicacional en el desarrollo de procesos de indagación y de aprendizaje.
  
• CT3. Desarrollar habilidades de comunicación, escritas y orales, para realizar atractivas y eficaces presentaciones de información profesional.
  
• CT4. Adquirir la capacidad de trabajo independiente, impulsando la organización y favoreciendo el aprendizaje autónomo.

Contenidos

Tema 1. Entornos genéricos de cumplimiento
Principios y directrices de la OCDE
Las normas de estandarización nacionales e internacionales

Tema 2. Los problemas jurídicos del cumplimiento normativo
Compliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas
Programas de cumplimiento eficaz y exigencias de debido control
Entorno legal internacional en materia de responsabilidad penal de personas jurídicas

Tema 3. Conceptos generales de Compliance
Introducción
Las tres líneas de defensa
Compliance como función de gestión de riesgo
Diferencias con Asesoría jurídica y Auditoría interna

Tema 4. Las consecuencias jurídicas del non compliance
Introducción
La responsabilidad penal de la empresa
La imputación penal de los miembros de la empresa

Tema 5. Public Compliance
Ética pública y cumplimiento normativo
Asimetrías en la prevención de la corrupción

Tema 6. Análisis de riesgos
Introducción
Identificación, gestión y control
El método Mosler

Tema 7. Sujetos competentes para la adopción de medidas de vigilancia y control
El órgano de administración
Casos especiales
Entidades sin personalidad jurídica
Sociedades mercantiles públicas y entidades de derecho público

Tema 8. El canal de denuncias
Función y evolución del canal de denuncias
Whistleblowing en el derecho internacional y comparado
La protección del denunciante frente a represalias

Tema 9. El órgano de Compliance
Introducción
El órgano de cumplimiento penal
Elementos del modelo de gestión y organización de delitos

Tema 10. La responsabilidad penal del Compliance officer
Posición de garante
Complicidad omisiva
Conclusiones

Tema 11. Canales de control
Introducción
Procesos internos de control
Procesos de control externos
Certificación de control

Tema 12. Los documentos de trabajo
La lista de comprobación
Los diagramas de flujo
Matriz de elementos, hojas de registro y archivo

Tema 13. Compliance en materia de prevención de blanqueo de capitales y protección de datos
El compliance en materia de prevención de blanqueo de capitales y financiación de terrorismo
Entorno legal nacional e internacional
El compliance en materia de protección de datos
Entorno legal nacional e internacional

Metodología

Las actividades formativas de la asignatura se han elaborado con el objetivo de adaptar el proceso de aprendizaje a las diferentes capacidades, necesidades e intereses de los alumnos.

Las actividades formativas de esta asignatura son las siguientes:

• Trabajos. Se trata de actividades de diferentes tipos: reflexión, análisis de casos, prácticas, etc.
• Participación en eventos. Son eventos programados todas las semanas del cuatrimestre: sesiones presenciales virtuales, foros de debate, test.
• Comentario de lecturas. Es un tipo de actividad muy concreto que consiste en el análisis de textos de artículos de autores expertos en diferentes temas de la asignatura.

En la programación semanal puedes consultar cuáles son las actividades concretas que tienes que realizar en esta asignatura.

Estas actividades formativas prácticas se completan, por supuesto, con estas otras:

• Estudio personal
• Tutorías. Las tutorías se pueden articular a través de diversas herramientas y medios. Durante el desarrollo de la asignatura, el profesor programa tutorías en días concretos para la resolución de dudas de índole estrictamente académico a través de las denominadas “sesiones de consultas”. Como complemento de estas sesiones se dispone también del foro “Pregúntale al profesor de la asignatura” a través del cual se articulan algunas preguntas de alumnos y las correspondientes respuestas en el que se tratan aspectos generales de la asignatura. Por la propia naturaleza de los medios de comunicación empleados, no existen horarios a los que deba ajustarse el alumno.
• Examen final presencial u online

Las horas de dedicación a cada actividad se detallan en la siguiente tabla:

Bibliografía

Bibliografía básica

Tema 1
Casanovas, A. (2012). Legal compliance. Principios de cumplimiento generalmente aceptados (pp. 61-92). Madrid: Difusión jurídica
ISBN: 9788415150398
Disponible en el aula virtual en virtud del artículo 32.4 de la Ley de Propiedad Intelectual.

Tema 2
Nieto, A. y Zapatero, L. (2013). El derecho penal económico era la compliance (pp. 11-26). Valencia: Tirant lo Blanch.
ISBN: 9788490335758
Disponible en el aula virtual en virtud del artículo 32.4 de la Ley de Propiedad Intelectual.

Tema 3
Enseñat, S. (2016). Manual de compliance officer (pp. 21-43). Cizur Menor: Aranzadi
ISBN: 9788490999073
Disponible en el aula virtual en virtud del artículo 32.4 de la Ley de Propiedad Intelectual.

Tema 4
García, P (2014). Criminal Compliance (pp. 89-114). Pueblo Libre (perú): Palestra Editores
ISBN: 9786124218033
Disponible en el aula virtual en virtud del artículo 32.4 de la Ley de Propiedad Intelectual.

Tema 5
Nieto, A. y Maroto, M. (2014). Public compliance. Prevención de la corrupción en administraciones públicas y partidos políticos (pp. 17-42). Ciudad Real: Universidad de Castilla la Mancha
ISBN: 9788490441145
Disponible en el aula virtual en virtud del artículo 32.4 de la Ley de Propiedad Intelectual.

Tema 7
Gómez, M. (2016). Compliance penal y política legislativa (pp. 49-68). Valencia: Tirant lo Blanch
ISBN: 9788491194729
Disponible en el aula virtual en virtud del artículo 32.4 de la Ley de Propiedad Intelectual.

Tema 8
García, B. (2015). Whistleblowing y canales institucionales de denuncia. En Nieto, A. Manual de cumplimiento penal en la empresa (pp. 207-233). Valencia: Tirant lo Blanch
ISBN: 9788490863268
Disponible en el aula virtual en virtud del artículo 32.4 de la Ley de Propiedad Intelectual.

Tema 9
Bajo, M., Feijoó, B.J. y Gómez-Jara, C. (2016). Tratado de responsabilidad penal de las personas jurídicas (pp. 186-216). Pamplona: Aranzadi
ISBN: 9788490994320
Disponible en el aula virtual en virtud del artículo 32.4 de la Ley de Propiedad Intelectual.

Tema 10
Martín, V. (2015) La responsabilidad penal de los administradores y del Compliance Officer en la última reforma del Código Penal. Actualidad Jurídica Aranzadi, núm. 910/2015. BIB 2015\4039
Disponible en la Biblioteca Virtual de UNIR a través de Aranzadi.

Tema 11
Pascual, A. (2016). El plan de prevención de riesgos penales y responsabilidad corporativa (pp. 365-380). Madrid: Editorial Bosch, S.A.
ISBN: 9788490901212
Disponible en el aula virtual en virtud del artículo 32.4 de la Ley de Propiedad Intelectual.

Tema 12
Bajo, J.C. (2017). Auditoría de sistemas de gestión. Compliance (pp. 69-78). Pamplona: Aranzadi.
ISBN: 9788491520962
Disponible en el aula virtual en virtud del artículo 32.4 de la Ley de Propiedad Intelectual

Bibliografía complementaria

• BAJO FERNÁNDEZ, M., FEIJÓO SÁNCHEZ, F., y GÓMEZ-JARA, D., Tratado de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Madrid: Aranzadi, 2016.
• CASANOVAS YSLA, A. Guía práctica de compliance según la Norma ISO 37301:2021, MADRID: AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, 2021. 
• CUEVAS OLTRA, C.M (editor). Personas jurídicas delitos, garantíasy compliance, Barcelona: BOSCH EDITOR, 2023. 
• ESCALANTE, E., LAMADRID, M., CRISTANCHO, M. y CARBAJAL, J. Problemas actuales de derecho penal económico, responsabilidad penal de las personas jurídicas, compliance penal y derechos humanos y empresa. Bogotá: Editorial Universidad Nacional de Colombia, 2020. 
• Gómez, M. (2016). Compliance penal y política legislativa. El deber personal y empresarial de evitar la comisión de ilícitos en el seno de las personas jurídicas. Valencia: Tirant lo Blanch
• GÓMEZ-JARA DIEZ, C., Actor corporativo y delito corporativo. Elementos de un sistema de autorresponsabilidad penal de las personas jurídicas desde una perspectiva teórico-práctica, Madrid: Aranzadi, 2020.
• GÓMEZ-JARA DIEZ, C., Autorregulación y responsabilidad penal de las personas jurídicas, Madrid: Olejnik, 2018.
• GÓMEZ-JARA DIEZ, C., Compliance Penal y responsabilidad penal de las personas jurídicas. A propósito de la UNE 19601, sistemas de gestión de compliance penal. Madrid: Aranzadi, 2020.
• LLEDÓ BENITO, I. Corporate compliance: la pervención de riesgos penales y delitos en las organizaciones penalmente responsables, Madrid: Dykinson, 2018. 
• LEÓN ALAPONT, J., Canales de denuncia e investigaciones internas en el marco del Compliance penal corporativo, Valencia: Tirant lo Blanch, 2023.
• LEÓN ALAPONT, J., Compliance penal. Especial referencia a los partidos políticos, Valencia: Tirant lo Blanch, 2020.
• Mantilla, S.A. (2016). Auditoría de control interno. Bogotá. Ecoe Ediciones.
• MENA VILLEGAS, O.G., La responsabilidad penal de las personas jurídicas, San José: Editorial Jurídica Continental, 2019.  +
• NIEVES CHERO, J.E, PISFIL FLORES, D.A., y AGURTO GONZÁLEZ, C.A. (coordinadores), Responsabilidad penal de las empresas y Compliance Program. Santiago: Ediciones Olejnik, 2018. 
• PÉREZ ARIAS, J.P. Creación judicial del derecho penal (La responsabilidad penal corporativa. Interacción legal y jurisprudencial). Madrid: Dykinson, 2022. 
• Villoria, M., Izquierdo, A. (2015). Ética pública y buen gobierno: regenerando la democracia y luchando contra la corrupción desde el servicio público. Instituto Nacional de Administración Pública INAP

Evaluación y calificación

El sistema de calificación se basa en la siguiente escala numérica:

La calificación se compone de dos partes principales:

El examen se realiza al final del cuatrimestre y es de carácter PRESENCIAL U ONLINE y OBLIGATORIO. Supone el 60% de la calificación final (6 puntos sobre 10) y para que la nota obtenida en este examen se sume a la nota final, es obligatorio APROBARLO (es decir, obtener 3 puntos de los 6 totales del examen).

La evaluación continua supone el 40% de la calificación final (es decir, 4 puntos de los 10 máximos). Este 40% de la nota final se compone de las calificaciones obtenidas en las diferentes actividades formativas llevadas a cabo durante el cuatrimestre.

Ten en cuenta que la suma de las puntuaciones de las actividades de la evaluación continua es de 6 puntos. Así, puedes hacer las que prefieras hasta conseguir un máximo de 4 puntos (que es la calificación máxima que se puede obtener en la evaluación continua). En la programación semanal de la asignatura, se detalla la calificación máxima de cada actividad o evento concreto puntuables.

Profesorado

Ana María Martín Boado

Formación: Doctora en Derecho por la Universidad CEU-San Pablo con Sobresaliente Cum Laude. Titulada en Ciencias Empresariales por la Universidad CEU-San Pablo y Licenciada en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid.

Experiencia: Docencia: Directora de Programas Formativos a nivel Postgrado durante 14 años (diseño de temarios, selección y coordinación de profesorado, supervisión de calidad de materiales formativos, etc.). Profesora de asignaturas jurídicas a nivel Universitario (4 años) y de Postgrado (14 años). Materias de Especialización: Compliance, Anticorrupción y control de riesgos en las relaciones con la Administración Pública, Contratos mercantiles, Derecho de la Publicidad, Protección de Datos Personales, Contratación Pública y Derecho Regulatorio del Sector Sanitario, Farmacéutico y Productos Sanitarios. Estancias investigadoras en el extranjero (Holanda y Bélgica). Profesional: Abogada en despacho de abogados Delawyers. Abogada con mas de 15 años de experiencia profesional como Abogada In-House y Compliance Officer en empresas multinacionales del sector sanitario, farmacéutico y productos sanitarios. Directora de Dpto. Legal y Compliance de Grupos Multinacionales. Responsable de la región Iberia (España y Portugal). Miembro del Equipo Directivo (Miembro del Comité de Dirección y Secretaria del Consejo de Administración). Más de 15 años de experiencia como Compliance Officer, asesorando en materia de Donaciones, Convenios de Colaboración y otro tipo de interrelaciones con Administración Pública, Hospitales, Profesionales Sanitarios, Fundaciones, Sociedades Médicas, Asociaciones, etc. Experiencia en gestión de personas: abogados y personal administrativo.

Líneas de investigación: Entre sus publicaciones destacan “Análisis de la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado como marco de referencia en la evaluación de los Programas de Compliance en las empresas”. Revista IEEC, Mayo 2016. “Compliance: Responsabilidad de la Persona Jurídica, Directivos y Compliance Officers: primeras imputaciones de Compliance Officers”. Revista Compliance Journal IEEC y Casos Reales IEEC, Marzo 2016.

Francisco Javier Hernández Suárez

Formación académica: Doctor en Derecho Penal Internacional con mención de Doctor Europeo. Profesor en la asignatura de Derecho penal económico del Máster para el Ejercicio de la Abogacía. Diversos cursos en organizaciones internacionales, como el curso de Gestión de Crisis (Bruselas), curso de Derecho humanitario de San Remo (ITALIA) o el curso de asesoramiento jurídico de la Unión Europea, celebrado por el EUMC (European Union Militar Committee, Bruselas). Acreditado por ANECA como profesor ayudante doctor.

Experiencia: Funcionario con dilatada experiencia en los Servicios Jurídicos del Estado desde 1996. Consejero Técnico en la Presidencia del Gobierno. Profesor asociado de la Universidad Internacional de la Rioja en el Máster para el ejercicio de la Abogacía, Máster de Derecho Penal Económico y director de Trabajos de Fin de Máster. Profesor en la Academia de oposiciones ADAMS; Profesor de la Escuela Militar de Estudios Jurídicos.

Líneas de investigación: Miembro del Grupo de Investigación Justicia, Derecho y Globalización (GLOBALAW) de la UNIR; Derecho penal Internacional en el Willem Pompe Institute for Criminal Law and Criminology (Utrecht Holanda), y director de proyectos de investigación pluridisciplinares sobre temas de Derecho civil y penal.

Orientaciones para el estudio

Obviamente, al tratarse de formación online puedes organizar tu tiempo de estudio como desees, siempre y cuando vayas cumpliendo las fechas de entrega de actividades, trabajos y exámenes. Nosotros, para ayudarte, te proponemos los siguientes pasos:

1. Desde el Campus virtual podrás acceder al aula virtual de cada asignatura en la que estés matriculado y, además, al aula virtual del Curso de introducción al campus virtual. Aquí podrás consultar la documentación disponible sobre cómo se utilizan las herramientas del aula virtual y sobre cómo se organiza una asignatura en la UNIR y también podrás organizar tu plan de trabajo personal con tu profesor-tutor.
2. Observa la programación semanal. Allí te indicamos qué parte del temario debes trabajar cada semana.
3. Ya sabes qué trabajo tienes que hacer durante la semana. Accede ahora a la sección Temas del aula virtual. Allí encontrarás el material teórico y práctico del tema correspondiente a esa semana.
4. Comienza con la lectura de las Ideas clave del tema. Este resumen te ayudará a hacerte una idea del contenido más importante del tema y de cuáles son los aspectos fundamentales en los que te tendrás que fijar al estudiar el material básico. Lee siempre el primer apartado, ¿Cómo estudiar este tema?, porque allí te especificamos qué material tienes que estudiar. Consulta, además, las secciones del tema que contienen material complementario (Lo + recomendado y + Información).
5. Dedica tiempo al trabajo práctico (sección Actividades y Test). En la programación semanal te detallamos cuáles son las actividades correspondientes a cada semana y qué calificación máxima puedes obtener con cada una de ellas.
6. Te recomendamos que participes en los eventos del curso (sesiones presenciales virtuales, foros de debate…). Para conocer la fecha concreta de celebración de los eventos debes consultar las herramientas de comunicación del aula vitual. Tu profesor y tu profesor-tutor te informarán de las novedades de la asignatura.

Recuerda que en el aula virtual del Curso de introducción al campus virtual puedes consultar el funcionamiento de las distintas herramientas del aula virtual: Correo, Foro, Sesiones presenciales virtuales, Envío de actividades, etc.