Presentación

En esta asignatura se estudian y analizan los riesgos derivados de la responsabilidad civil de la empresa frente a terceros por los daños y perjuicios causados en el desarrollo de su actividad (tanto responsabilidad contractual como extracontractual) así como su respectivo aseguramiento (concretando los seguros que principalmente deben suscribirse en el entorno empresarial a este respecto). Todo ello atendiendo a las principales situaciones en las que pueden surgir responsabilidades civiles en el entorno empresarial: por productos defectuosos, daños a terceros, responsabilidad por actuación de empleados…

En relación con esta responsabilidad civil, se analizan también las vinculaciones que al respecto pueden existir con el Derecho de Consumo que pueden afectar a la empresa, y las responsabilidades empresariales que puedan derivarse de prácticas o actuaciones contrarias a este Derecho especial.

La asignatura analizará también los riesgos penales centrándose en el denominado Derecho Penal Económico que ha formado paulatinamente una rama autónoma, con características propias y diferenciadas. El último eslabón de la cadena ha sido la atribución a las empresas de responsabilidad penal, lo que constituye una absoluta novedad en nuestro panorama jurídico. Se hace especial referencia al delito societario y al blanqueo socioeconómico de capitales.

En esta asignatura se enseña, además del derecho positivo aplicable, lo relativo a las estrategias globales de defensa de los imputados, y también la importancia de las técnicas preventivas de estos delitos en las personas jurídicas: se trata de todo lo relativo al actualmente denominado Corporate Compliance dentro del ámbito empresarial, estudiando los pormenores de la organización y preparación de un programa de compliance en el entorno empresarial.

Competencias básicas

• CB6. Poseer y comprender conocimientos que aporten una base u oportunidad de ser  originales en el desarrollo y/o aplicación de ideas, a menudo en un contexto de  investigación. 
• CB7. Que los estudiantes sepan aplicar los conocimientos adquiridos y su capacidad de resolución de problemas en entornos nuevos o poco conocimidos dentro de contextos más amplios (o multidisciplinares) relacionados con su área de estudio.
• CB8. Que los estudiantes sean capaces de integrar conocimientos y enfrentarse a la complejidad de formular juicios a partir de una información que, siendo incompleta o limitada, incluya refleciones sobre las responsabilidades sociales y éticas vinculadas a la aplicación de sus conocimientos y juicios,
• CB9. Que los estudiantes sepan comunicar sus conclusiones y los conocimientos y razones últimas que las sustentan a públicos especializados y no especializados de un modo claro y sin ambigüedades.
• CB10. Que los estudiantes posean las habilidades de aprendizaje que les pemitan continuar estudiando de un modo que habrá de ser en gran medida autodirigido o autónomo.

Competencias generales

• CG1. Conocer los criterios éticos que constituyen el código deontológico de la profesión y ponerlos en práctica con conciencia sobre el respeto a los derechos fundamentales y los valores del entorno profesional.
• CG2. Identificar  y  saber  aplicar  con  criterio  las  normas  pertinentes  en  las  diversas  situaciones que se presentan en el acontecer diario de una empresa, cualquiera que  sea el sector afectado del ordenamiento. 
• CG3. Ser capaz de trabajar de manera metódica y organizada, y de dirigir el esfuerzo a la  consecución de objetivos planificados de antemano.
• CG5. Aplicar  los  conocimientos  teóricos  a  la  práctica  para  el  asesoramiento  jurídico  empresarial. 
• CG6. Actuar de conformidad con las normas deontológicas propias de la profesión jurídica  y  de  la  ética  en  el  entorno  empresarial  especialmente  orientando  hacia  la  Responsabilidad Social Corporativa. 
• CG8. Adquirir habilidad de explosición y argumentación para ser capaz de comunicarse con los clientes, compañeros y con los distintos organismos y entidades de manera clara y convincente, y de desarrollar activas de intercambio de información.
• CG9. Adquirir habilidad para solucionar los problemas que se planteen en el entorno  empresarial.

Competencias específicas

• CE13. Conocer los riesgos en el ámbito penal y civil a que queda sometida la empresa para evitarlos o paliar sus consecuencias y asumir las mejores soluciones en cada caso.
• CE14. Reconocer las mejores decisiones a tomar en cada caso en función de los riesgos que asume las empresa para su óptimo funcionamiento con especial referencia a los riesgos en materia de consumidores y usuarios, productos y responsabilidad penal.

Competencias transversales

• CT1: Analizar de forma reflexiva y crítica las cuestiones más relevantes de la sociedad actual para una toma de decisiones coherente.
• CT3: Aplicar los conocimientos y capacidades aportados por los estudios a casos reales y en un entorno de grupos de trabajo en empresas u organizaciones.
• CT4: Adquirir la capacidad de trabajo independiente, impulsando la organización y favoreciendo el aprendizaje autónomo.

Tema 1. Responsabilidad civil contractual

Noción de incumplimiento de contrato
Imputación del incumplimiento y extensión de la responsabilidad civil contractual
Remedios frente al incumplimiento de contrato

Tema 2. La empresa y el derecho de consumo

Concepto de consumidor
El derecho de información del consumidor
Protección contractual: cláusulas abusivas, garantías, desistimiento, resolución y los remedios prioritarios
Instrumentos para la defensa de los consumidores

Tema 3. Responsabilidad civil extracontractual

Presupuestos del régimen general de responsabilidad civil extracontractual
Responsabilidad vicaria o por hecho ajeno
Regímenes de responsabilidad objetiva o por riesgo
Los seguros de responsabilidad civil para la empresa

Tema 4. La empresa y sus trabajadores

Responsabilidad por hechos de los dependientes
Responsabilidad por accidentes de trabajo

Tema 5. Regímenes especiales de responsabilidad

Responsabilidad por productos defectuosos
Responsabilidad por daños al medio ambiente
Responsabilidad en el transporte de personas y mercancías
Responsabilidad en la protección de datos personales

Tema 6. Responsabilidad penal de la persona jurídica

Entidades penalmente responsables
Teoría del delito de la persona jurídica
Modelo de organización y gestión
Sanción penal
Atenuantes y eximentes

Tema 7. Corrupción pública y privada en los negocios

La lucha contra la corrupción como primer motor y fundamento del compliance: desde FCPA hasta la Bribery Act.
La norma ISO 37001: 2016-Sistemas de Gestión antisoborno
Corrupción en los negocios
Decisión Marco 2003/568/JAI del Consejo, de 22 de julio de 2003.
Diligencia debida en el proceso de contratación
Pagos de facilitación y regalos

Tema 8. Fiscal y blanqueo

Delito de blanqueo de capitales
Fraude fiscal
La UNE 19602. Sistemas de compliance tributario. Requisitos con orientación para su uso

Tema 9. Otros delitos genéricos que conllevan Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica.

Insolvencia punible
Estafa
Revelación de secretos
Daños informáticos

Tema 10. Delitos específicos que conllevan Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica

Delitos que atentan contra las personas físicas
Delitos relativos a la propiedad intelectual
Delitos relativos al mercado y a los consumidores
Delitos contra el medio ambiente y recursos naturales
Delitos contra la salud pública
Delitos de falsificaciones
Contrabando

Tema 11. Delitos no comprendidos dentro de la responsabilidad penal de la persona jurídica

Delitos contra los derechos de los trabajadores
Delitos contra la salud y la seguridad de los trabajadores
Delito de discriminación laboral
Delitos societarios

Tema 12. Diseño e implementación de los sistemas de gestión de compliance

Los siete pilares de un sistema de gestión de compliance
La norma ISO 37301:2021: Sistemas de gestión del compliance. Requisitos con orientación para su uso
La estructura de alto nivel
Norma UNE 19601:2017
Diseño de un sistema de gestión de compliance penal
Contexto de la organización
Planificación
Operación
Evaluación del desempeño
Mejora continua
Evaluación del riesgo
Análisis del riesgo: metodologías

Tema 13. Función de compliance y liderazgo

La figura del compliance officer
Marcos de referencia
Requisitos de la función de compliance
Estructura del órgano de compliance
Función de compliance en el sistema de gestión de compliance
Política de compliance penal
Comunicación de incumplimientos, canal de denuncias y canal ético
Información documentada del canal ético
Liderazgo en el artículo 31 bis del Código Penal
Liderazgo en la norma UNE 19601:2017
Concepto tone from the top
Roles, responsabilidades y autoridades

Tema 14. Cultura de compliance

Cultura de compliance en los marcos de referencia
Cultura de compliance en la jurisdicción penal
Cultura en UNE 19601:2017
Transformación cultural y gestión basada en la integridad
Perfiles de riesgo en la organización.
Formación y concienciación
Comunicación

Las actividades formativas de la asignatura se han elaborado con el objetivo de adaptar el proceso de aprendizaje a las diferentes capacidades, necesidades e intereses de los alumnos.

Las actividades formativas de esta asignatura son las siguientes:

• Trabajo. Se trata de actividades de diferentes tipos: reflexión, análisis de casos, prácticas, etc.
• Comentario de lecturas. Es un tipo de actividad muy concreto que consiste en el análisis de textos de artículos de autores expertos en diferentes temas de la asignatura.
• Casos prácticos. Situarán al alumno ante situaciones reales que tendrán que analizar y tras ello tomar decisiones, evaluar consecuencias y alternativas.
• Participación en eventos. Son eventos programados todas las semanas del cuatrimestre: sesiones presenciales virtuales, foros de debate.

Descargar programación

Estas actividades formativas prácticas se completan, por supuesto, con estas otras:

• Estudio personal
• Tutorías. Las tutorías se pueden articular a través de diversas herramientas y medios. Durante el desarrollo de la asignatura, el profesor programa tutorías en días concretos para la resolución de dudas de índole estrictamente académico a través de las denominadas “sesiones de consultas”. Como complemento de estas sesiones se dispone también del foro “Pregúntale al profesor de la asignatura” a través del cual se articulan algunas preguntas de alumnos y las correspondientes respuestas en el que se tratan aspectos generales de la asignatura. Por la propia naturaleza de los medios de comunicación empleados, no existen horarios a los que deba ajustarse el alumno.
• Examen final presencial u online

Las horas de dedicación a cada actividad se detallan en la siguiente tabla:

ACTIVIDADES FORMATIVAS	HORAS POR ASIGNATURA	% PRESENCIAL
Sesiones presenciales virtuales	15 horas	100%
Recursos didácticos audiovisuales	6 horas	0
Estudio del material básico	60 horas	0
Lectura del material complementario	45 horas	0
Trabajos, casos prácticos, test de autoevaluación	28 horas	0
Tutorías	17 horas	30%
Trabajo colaborativo (foros)	7 horas	0
Examen final	2 horas	100%
Total	180 horas	-

Bibliografía básica

Recuerda que la bibliografía básica es imprescindible para el estudio de la asignatura. Cuando se indica que no está disponible en el aula virtual, tendrás que obtenerla por otros medios: librería UNIR, biblioteca...

Bibliografía complementaria

• Álvarez, N. (2014). Responsabilidad civil por daños al medio ambiente. En Busto, J. M. y Reglero, L. F. (coords.). Tratado de Responsabilidad Civil, 5.ª ed (pp. 1100-1196). Pamplona: Aranzadi.
• Bonatti, F. (2017). Memento Experto Sistema de Gestión de Compliance: estándares ISO y UNE 19601. Madrid: Lefebvre.
• Casanovas, A. (2017). Compliance penal normalizado. El estándar UNE 19601. Pamplona: Aranzadi.
• Enseñar, S. (2016). Manual del Compliance Officer. Guía práctica para los responsables de compliance de habla hispana.. Pamplona: Aranzadi.
• Hernández, M. y Román, S. (2018). Guía para la aplicación de UNE-ISO 37001:2017. Madrid: AENOR Ediciones.
• Juanes, A. (2015). Memento experto Responsabilidad penal y procesal de las personas jurídicas. Madrid: Lefebvre.
• Marín, I., Milà, R. (2017) Daño moral contractual. En Gómez, F. y Marín, I. (dirs.). El daño moral y su cuantificación (pp. 201-254). Madrid: Bosch.
• Mata, N., Dopico, J., Lascurain, J. A., y Nieto, A. (2018). Derecho Penal Económico y de la Empresa. Madrid: Dykinson.

El sistema de calificación se basa en la siguiente escala numérica:

0 - 4, 9	Suspenso	(SS)
5,0 - 6,9	Aprobado	(AP)
7,0 - 8,9	Notable	(NT)
9,0 - 10	Sobresaliente	(SB)

La calificación se compone de dos partes principales:

El examen se realiza al final del cuatrimestre y es de carácter PRESENCIAL U ONLINE y OBLIGATORIO. Supone el 60% de la calificación final y para que la nota obtenida en este examen se sume a la nota final, es obligatorio APROBARLO.

La evaluación continua supone el 40% de la calificación final. Este 40% de la nota final se compone de las calificaciones obtenidas en las diferentes actividades formativas llevadas a cabo durante el cuatrimestre.

Ten en cuenta que la suma de las puntuaciones de las actividades de la evaluación continua permite que realices las que prefieras hasta conseguir el máximo puntuable mencionado. En la programación semanal de la asignatura, se detalla la calificación máxima de cada actividad o evento concreto puntuables.

Sistema de evaluación	Ponderación min - max
Participación del estudiante (sesiones y foros)	0% - 40%
Trabajos (trabajos y casos prácticos)	0% - 40%
Test de Autoevaluación	0% - 40%
Examen final	60% - 60%

Carlos Bardavío Antón

Formación académica: Doctor en Derecho penal por la Universidad de Sevilla. Máster en Derecho penal por la Universidad de Sevilla. Diploma en Estudios Avanzados (D.E.A.) por la Universidad de Zaragoza. Experto en psicología jurídica por la Universidad de Columbus Zaragoza. Licenciado en Derecho por la Universidad de Zaragoza. /p>

Experiencia: Abogado penalista. Socio director de Bardavío Abogados. Conferenciante en universidades de España, Latinoamérica y Reino Unido. Diversas publicaciones relacionadas con el sectarismo criminal, autoría de conciencia, por convicción y el enemigo. Director de Trabajos de Fin de Máster. Miembro de Tribunal en Máster de acceso a la abogacía y Máster de Derecho penal. Asesor jurídico de productoras y medios de comunicación.

Líneas de investigación: Organizaciones criminales, sectarismo criminal, autoría de conciencia, autoría por convicción y enemigo. Destaca en sus publicaciones la primera tesis doctoral en España sobre sectas criminales: Las sectas en Derecho penal. Estudio dogmático de los delitos sectarios, J.M. Bosch Editor, Barcelona, 2018. Otras publicaciones destacadas: «La "víctima-autor" en la "persuasión coercitiva"», La Ley Penal, 137, 2019.

Estefanía Ros Cordón

Formación académica: Graduada en Derecho por la Universitat de Barcelona, Graduada en Criminología por la Universidad Isabel I, máster de acceso a la abogacía por UNIR, máster en Criminalística por la Universitat Autònoma de Barcelona y máster en Compliance por el Ilustre Colegio de Abogados de Barcelona. Cuenta con la certificación de Compliance CESCOM y la Internationally Certified Compliance Professional por la IFCA.

Experiencia:Académica: Ha sido codirectora y ponente en el máster de Compliance del Ilustre Colegio de Abogados de Barcelona (ICAB), codirectora del BigData de Compliance en el ISDE Law & Business School. Ponente en varios congresos como el Congreso de Compliance de (ICAB) o las Jornadas de Criminología Práctica de la Univerisdad de Salamanca. 

Profesional: Experta en Compliance y criminología empresarial. Actualmente socia del despacho 4 Compliance & Ethic, especializados en servicios de consultoría de Compliance. Asimismo, tiene experiencia en mediación, procesal penal y civil, concursal, societario, bancario y mercantil y es coautora del Memento experto en Sistemas de Gestión de Compliance: estándares ISO y UNE 19601 por la editorial Lefebvre- El Derecho

Líneas de investigación: Criminología empresarial. 

Obviamente, al tratarse de formación online puedes organizar tu tiempo de estudio como desees, siempre y cuando vayas cumpliendo las fechas de entrega de actividades, trabajos y exámenes. Nosotros, para ayudarte, te proponemos los siguientes pasos:

1. Desde el Campus virtual podrás acceder al aula virtual de cada asignatura en la que estés matriculado y, además, al aula virtual del Curso de introducción al campus virtual. Aquí podrás consultar la documentación disponible sobre cómo se utilizan las herramientas del aula virtual y sobre cómo se organiza una asignatura en la UNIR y también podrás organizar tu plan de trabajo con tu tutor personal.
2. Observa la programación semanal. Allí te indicamos qué parte del temario debes trabajar cada semana.
3. Ya sabes qué trabajo tienes que hacer durante la semana. Accede ahora a la sección Temas del aula virtual. Allí encontrarás el material teórico y práctico del tema correspondiente a esa semana.
4. Comienza con la lectura de las Ideas clave del tema. Este resumen te ayudará a hacerte una idea del contenido más importante del tema y de cuáles son los aspectos fundamentales en los que te tendrás que fijar al estudiar el material básico. Consulta, además, las secciones del tema que contienen material complementario.
5. Dedica tiempo al trabajo práctico (sección Actividades y Test). En la programación semanal te detallamos cuáles son las actividades correspondientes a cada semana y qué calificación máxima puedes obtener con cada una de ellas.
6. Te recomendamos que participes en los eventos del curso (sesiones presenciales virtuales, foros de debate…). Para conocer la fecha concreta de celebración de los eventos debes consultar las herramientas de comunicación del aula vitual. Tu profesor y tu tutor personal te informarán de las novedades de la asignatura.

En el aula virtual del Curso de introducción al campus virtual encontrarás siempre disponible la documentación donde te explicamos cómo se estructuran los temas y qué podrás encontrar en cada una de sus secciones.

Recuerda que en el aula virtual del Curso de introducción al campus virtual puedes consultar el funcionamiento de las distintas herramientas del aula virtual: Correo, Foro, Sesiones presenciales virtuales, Envío de actividades, etc.