Denominación de la asignatura

Planificación y Ejecución de Auditorías de los Sistemas de Gestión ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21
Postgrado al que pertenece
Máster en Sistemas Integrados de Gestión
Créditos ECTS
2
Cuatrimestre en el que se imparte
Segundo cuatrimestre
Carácter de la asignatura Obligatoria

 

Presentación

Esta asignatura recoge y realiza un análisis pormenorizado de los principios de auditoría, la gestión de programas de auditoría, la realización de auditorías de los Sistemas de Gestión, así como sobre la competencia de los auditores de los Sistemas de Gestión.

Las metodologías y directrices que proporciona son aplicables a la realización de auditorías internas o externas de los Sistemas de Gestión de la Calidad, el Medio Ambiente, la Prevención de Riesgos Laborales y la RSC, pudiendo ser aplicables a otros tipos de auditorías mediante la identificación de los criterios y requisitos de aplicación particulares de cada caso y de las competencias necesarias para afrontar el proceso de auditoría en una disciplina concreta.

Competencias

Competencias básicas

  • CB6:Poseer y comprender conocimientos que aporten una base u oportunidad de ser originales en el desarrollo y/o aplicación de ideas, a menudo en un contexto de investigación.
  • CB7:Que los estudiantes sepan aplicar los conocimientos adquiridos y su capacidad de resolución de problemas en entornos nuevos o poco conocidos dentro de contextos más amplios (o multidisciplinares) relacionados con su área de estudio.
  • CB8:Que los estudiantes sean capaces de integrar conocimientos y enfrentarse a la complejidad de formular juicios a partir de una información que, siendo incompleta o limitada, incluya reflexiones sobre las responsabilidades sociales y éticas vinculadas a la aplicación de sus conocimientos y juicios.

Competencias generales

  • CG2: Integrar los conocimientos con el fin de formular juicios a partir de una determinada información, incluyendo reflexiones sobre las responsabilidades sociales y éticas.
  • CG4: Mantener una actitud que les permita estudiar de manera autónoma y promover la formación continua en su futuro desempeño profesional.
  • CG6: Propiciar el cambio cultural en las organizaciones para que adopten modelos de gestión basados en el ciclo de mejora continua y fomentar las buenas prácticas de gestión.
  • CG7: Programar las actuaciones, responsabilidades, plazos y recursos necesarios para la consecución de objetivos y metas que conduzcan a la mejora continua del desempeño de los sistemas de gestión.
  • CG8: Conducir a la empresa a la obtención y mantenimiento de las certificaciones de los sistemas de gestión, para asegurar a los clientes, inversores y resto de partes interesadas el compromiso demostrable con una gestión eficaz.
  • CG9: Tomar acciones correctivas y preventivas frente a desviaciones respecto a los criterios establecidos, investigando las causas que las originan para eliminarlas y prevenir su reaparición.
  • CG10: Establecer una estructura organizativa para los sistemas de gestión, definiendo las funciones y responsabilidades que aseguren la disponibilidad de recursos y su adecuado funcionamiento.
  • CG11: Desarrollar y mantener una estructura documentada de los sistemas de gestión que asegure la permanente actualización, distribución y buen uso de los documentos. Controlar los registros derivados del funcionamiento de los sistemas que evidencian su desempeño.
  • CG12: Identificar las necesidades de formación en la empresa, y crear planes de formación adecuados para que el personal adquiera las competencias necesarias para el adecuado desarrollo de su actividad.
  • CG15: Manejar adecuadamente información relativa a prevención de riesgos laborales, la calidad, el medio ambiente y la responsabilidad social corporativa: legislación vigente, normas y estándares internacionales y nacionales, notas técnicas, revistas especializadas, Internet, documentos internos de la empresa, etc. Garantizar una información eficaz, gestionarla e interpretarla adecuadamente.

Competencias específicas

  • CE5: Integrar la prevención de riesgos laborales con otras técnicas afines como un proceso interno más, en la actividad empresarial.
  • CE17: Definir directrices para el control de los procesos y actividades implicados en el desarrollo de productos/servicios que aseguren el cumplimiento de los requisitos que permitan satisfacer a todas las partes interesadas.
  • CE19: Identificar los aspectos ambientales y sus impactos asociados, evaluarlos y determinar su significatividad.
  • CE28: Auditar los sistemas de gestión: ejecutar un proceso sistemático, independiente y documentado para la evaluación de la capacidad de los sistemas en lo relativo al aseguramiento del cumplimiento de los requisitos, así como al logro de los objetivos especificados y los resultados de los compromisos adquiridos por las organizaciones.
  • CE29: Recopilar la información pertinente para cubrir los objetivos, el alcance y los criterios de la auditoría, incluyendo la información relacionada con las interrelaciones entre funciones, actividades y procesos.
  • CE30: Buscar evidencias y evaluarlas frente a los criterios de auditoría para obtener hallazgos, documentándolos y categorizándolos según un criterio previamente establecido, que muestren las deficiencias o incumplimientos en el funcionamiento de los sistemas.

Competencias transversales

  • CT1: Innovar y aplicar la flexibilidad necesaria en entornos nuevos de aprendizaje como es la enseñanza on line.
  • CT2: Conocer, y utilizar con habilidad, los mecanismos básicos de uso de la comunicación bidireccional entre profesores y alumnos, foros, chats, etc.
  • CT3: Utilizar las herramientas para presentar, producir y comprender la información que les permita transformarla en conocimiento.

Contenidos

Capítulo 1. Auditorías de Sistemas de Gestión ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21
Introducción
Conceptos básicos de auditoría y definiciones de interés
Objetivos, razones y características de una auditoría
Clasificación de las auditorías
Factores de éxito y esquema de pasos a seguir en una auditoría
Auditorías y certificación de la organización

Capítulo 2. Normativa aplicable a las auditorías
Introducción
Familia de Normas ISO 9000
Familia de Normas ISO 14000
Norma ISO 45001
Normas relativas a la responsabilidad social corporativa
Aspectos comunes a las auditorías de calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo y responsabilidad social

Capítulo 3. El perfil del auditor según la norma ISO 19011:2011
Introducción
Competencia de los auditores
Atributos personales
Conocimientos y habilidades
Mantenimiento y mejora de la competencia
Evaluación del auditor
Registros
Responsabilidades

Capítulo 4. Planificación y preparación de la auditoría
Introducción
Determinación del alcance, objetivos y criterios de la auditoría
Designación del jefe de auditoría y su equipo
Estudio de la documentación relevante
Determinación del plan de auditoría
Preparación de cuestionarios o check-list
Registro de hallazgos en la auditoría

Capítulo 5. El proceso de auditoría
Introducción
Etapas del proceso de auditoría
Reunión de apertura
Comunicación durante la auditoría
Ejecución de la auditoría
Reunión de cierre

Capítulo 6. Informe y seguimiento de las auditorías
Introducción
Fase final de la auditoría: relaciones entre auditado y equipo auditor
Características del informe final de auditoría
Seguimiento de la auditoría

Metodología

Metodología

Las actividades formativas de la asignatura se han elaborado con el objetivo de adaptar el proceso de aprendizaje a las diferentes capacidades, necesidades e intereses de los alumnos.

Las actividades formativas de esta asignatura son las siguientes:

  • Casos prácticos.
  • Participación en eventos. Son eventos programados todas las semanas del cuatrimestre: sesiones presenciales virtuales, foros de debate, test.

En la programación semanal puedes consultar cuáles son las actividades concretas que tienes que realizar en esta asignatura.

Descarga el pdf de la programación

Estas actividades formativas prácticas se completan, por supuesto, con estas otras:

  • Estudio personal
  • Tutorías. Las tutorías se pueden articular a través de diversas herramientas y medios. Durante el desarrollo de la asignatura, el profesor programa tutorías en días concretos para la resolución de dudas de índole estrictamente académico a través de las denominadas “sesiones de consultas”. Como complemento de estas sesiones se dispone también del foro “Pregúntale al profesor de la asignatura” a través del cual se articulan algunas preguntas de alumnos y las correspondientes respuestas en el que se tratan aspectos generales de la asignatura. Por la propia naturaleza de los medios de comunicación empleados, no existen horarios a los que deba ajustarse el alumno.
  • Examen final presencial

Las horas de dedicación a cada actividad se detallan en la siguiente tabla:

ACTIVIDADES FORMATIVAS
Horas
% Presencialidad
Sesiones presenciales virtuales
5
100 %
Lecciones magistrales
2
0 %
Estudio del material básico
15
0 %
Lectura del material complementario
8
0 %
Trabajos, casos prácticos y test de autoevaluación
10
0 %
Tutorías
5
30 %
Trabajo colaborativo (foros)
3
0 %
Examen final presencial
2
100%
TOTAL
50 h.
-

 


Puedes personalizar tu plan de trabajo seleccionando aquel tipo de actividad formativa que se ajuste mejor a tu perfil. El profesor-tutor te ayudará y aconsejará en el proceso de elaboración de tu plan de trabajo. Y siempre estará disponible para orientarte durante el curso.

Bibliografía

Bibliografía básica

Recuerda que la bibliografía básica es imprescindible para el estudio de la asignatura. Cuando se indica que no está disponible en el aula virtual, tendrás que obtenerla por otros medios: librería UNIR, biblioteca… 

  • Melchor , F., Sánchez, A., Cuervo, T., Orviz, N. y Cima M. D. (2018). Planificación y ejecución de auditorías de los sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y SGE 21. Logroño: UNIR.

El manual básico de esta asignatura ha sido elaborado por la UNIR y está disponible en formato digital para consulta, descarga e impresión en el aula virtual.

 

Bibliografía complementaria

Asociación Española de Normalización y Certificación. (2005). Sistemas de Gestión. Guía para la integración de los sistemas de gestión. UNE 66177. Madrid: AENOR.

Asociación Española de Normalización y Certificación. (2012). Directrices para la auditoría de sistemas de gestión. UNE-EN ISO 19011. Madrid: AENOR.

Asociación Española de Normalización y Certificación. (2015). Sistemas de Gestión de la calidad. Fundamentos y Vocabulario. UNE-EN ISO 9000. Madrid: AENOR.

Asociación Española de Normalización y Certificación. (2015). Sistemas de Gestión de la calidad. Requisitos. UNE-EN ISO 9001. Madrid: AENOR.

Asociación Española de Normalización y Certificación. (2015). Sistemas de Gestión de Ambiental. Requisitos con orientación para su uso. UNE-EN ISO 14001. Madrid: AENOR.

Asociación Española de Normalización y Certificación. (2018). Sistemas de Gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Requisitos y Orientación para su uso. ISO 45001. Madrid: AENOR.

Bueno, S., y Gallego, M. D. (2010). Fundamentos organizativos de los sistemas integrados de gestión. Granada: Grupo Editorial Universitario.

Gatell, C. y Pardo, J. M. (2011). Factores que contribuyen al éxito de una auditoría integrada. Madrid: AENOR.

Sevilla, J. (2012). Auditorías integradas de sistemas de gestión. Madrid: Fundación Confemetal.

evaluación

Evaluación y calificación

El sistema de calificación se basa en la siguiente escala numérica:

0 - 4, 9

Suspenso

(SS)

5,0 - 6,9

Aprobado

(AP)

7,0 - 8,9

Notable

(NT)

9,0 - 10

Sobresaliente

(SB)

La calificación se compone de dos partes principales:

calificación

El examen se realiza al final del cuatrimestre y es de carácter PRESENCIAL y OBLIGATORIO. Supone el 60% de la calificación final (6 puntos sobre 10) y para que la nota obtenida en este examen se sume a la nota final, es obligatorio APROBARLO (es decir, obtener 3 puntos de los 6 totales del examen).

La evaluación continua supone el 40% de la calificación final (es decir, 4 puntos de los 10 máximos). Este 40% de la nota final se compone de las calificaciones obtenidas en las diferentes actividades formativas llevadas a cabo durante el cuatrimestre.

En la programación semanal de la asignatura, se detalla la calificación máxima de cada actividad o evento concreto puntuables.

SISTEMAS DE EVALUACIÓN
PONDERACIÓN MIN
PONDERACIÓN MÁX.
Participación del estudiante (sesiones, foros)
0%
20%
Trabajos, proyectos y/o casos
20%
40%
Test de autoevaluación
0%
20%
Examen final presencial
60%
60%

 

 

Ten en cuenta…
Si quieres presentarte sólo al examen final, tendrás que obtener una calificación de 5 puntos sobre 6 para aprobar la asignatura.

Profesorado

Gerardo Blanco Díaz

Formación: Doctor en Química (Especialidad Química Orgánica). Técnico Superior en Prevención de Riesgos Laborales, Calidad y Medio Ambiente (Especialidades de Seguridad en el Trabajo, Higiene Industrial y Ergonomía y Psicosociología Aplicada).

Experiencia: Ha trabajado en diferentes empresas en las áreas de Medio Ambiente, Calidad y Prevención de Riesgos Laborales. Participó en diferentes Proyectos de Investigación que le ha llevado a la publicación de varios trabajos en prestigiosas Revistas Científicas Internacionales y en diferentes Congresos.

Líneas de investigación: Química Supramolecular, Química Heterocíclica.

Orientaciones para el estudio

Orientación para el estudio

Obviamente, al tratarse de formación online puedes organizar tu tiempo de estudio como desees, siempre y cuando vayas cumpliendo las fechas de entrega de actividades, trabajos y exámenes. Nosotros, para ayudarte, te proponemos los siguientes pasos:

  1. Desde el Campus virtual podrás acceder al aula virtual de cada asignatura en la que estés matriculado y, además, al aula virtual de Lo que necesitas saber antes de empezar. Aquí podrás consultar la documentación disponible sobre cómo se utilizan las herramientas del aula virtual y sobre cómo se organiza una asignatura en la UNIR y también podrás organizar tu plan de trabajo personal con tu profesor-tutor.
  2. Observa la programación semanal. Allí te indicamos qué parte del temario debes trabajar cada semana.
  3. Ya sabes qué trabajo tienes que hacer durante la semana. Accede ahora a la sección Temas del aula virtual. Allí encontrarás el material teórico y práctico del tema correspondiente a esa semana.
  4. Comienza con la lectura de las Ideas clave del tema. Este resumen te ayudará a hacerte una idea del contenido más importante del tema y de cuáles son los aspectos fundamentales en los que te tendrás que fijar al estudiar el material básico. Lee siempre el primer apartado, ¿Cómo estudiar este tema?, porque allí te especificamos qué material tienes que estudiar. Consulta, además, las secciones del tema que contienen material complementario (+ Información).
  5. Dedica tiempo al trabajo práctico (sección Caso práctico y Test). En la programación semanal te detallamos cuáles son las actividades correspondientes a cada semana y qué calificación máxima puedes obtener con cada una de ellas.
  6. Te recomendamos que participes en los eventos del curso (sesiones presenciales virtuales, foros de debate…). Para conocer la fecha concreta de celebración de los eventos debes consultar las herramientas de comunicación del aula vitual. Tu profesor y tu profesor-tutor te informarán de las novedades de la asignatura.
En el aula virtual de Lo que necesitas saber antes de empezar encontrarás siempre disponible la documentación donde te explicamos cómo se estructuran los temas y qué podrás encontrar en cada una de sus secciones: Ideas clave, + Información, Caso práctico y Test.

Recuerda que en el aula virtual de Lo que necesitas saber antes de empezar puedes consultar el funcionamiento de las distintas herramientas del aula virtual: Correo, Foro, Sesiones presenciales virtuales, Envío de actividades, etc.

Ten en cuenta estos consejos…

  • Sea cual sea tu plan de estudio, accede periódicamente al aula virtual, ya que de esta forma estarás al día de las novedades del curso y en contacto con tu profesor y con tu profesor tutor.
  • Recuerda que no estás solo: consulta todas tus dudas con tu profesor-tutor utilizando el correo electrónico. Si asistes a las sesiones presenciales virtuales también podrás preguntar al profesor sobre el contenido del tema. Además, siempre puedes consultar tus dudas sobre el temario en los foros que encontrarás en cada asignatura (Pregúntale al profesor).
  • ¡Participa! Siempre que te sea posible accede a los foros de debate y asiste a las sesiones presenciales virtuales. El intercambio de opiniones, materiales e ideas nos enriquece a todos.
  • Y ¡recuerda!, estás estudiando con metodología on line: tu esfuerzo y constancia son imprescindibles para conseguir buenos resultados. ¡No dejes todo para el último día!